知识竞赛活动方案模板

　　近年来国内外银行业频频传出各种违规“丑闻”，违法违规行为屡禁不止，究其根本原因在于银行内部缺乏有效的合规风险管理体系和合规文化的缺失，仅仅靠外部的监管查处是不够的，必须在商业银行内部建立一套有效的合规管理体系，培育良好的合规意识，使银行能够做到主动合规。

　　为了提高员工对合规文化建设与合规风险管理的重视程度及责任感，我们研究所组织编写了《农村合作金融机构合规风险管理知识读本》和《农村合作金融机构合规文化建设知识读本》，为了让员工能自觉的更好的学习，我所出了知识竞赛题，欢迎组织员工积极参与有 奖竞赛，希望能对开展合规教育的工作起到一定的作用。

　　具体参赛办法如下：

　　主办单位：北京农信合信息技术研究所 北京中金信合培训中心

　　参与对象：全国各级农村合作金融机构员工

　　参与方式：

　　1.对于各市县联社统一组织参与竞赛活动者，可免费邮寄竞赛试题（复印有效）。各参赛联社完成答题后，请于 20xx年9月30日前统一将答题卡邮寄回组委会；

　　2.答题方式：本次竞赛试题分为判断题和多项选择题，试题分试题卷和答题卡两部分；其中试题卷包括本次竞赛的试题以及答案；请将正确答案填写在答题卡上发回活动组委会。

　　3.参赛人员仅限农村金融机构员工，每人限答一卷，请将个人信息及联系方式填写完整。

　　活动时间：20xx年x月x日—x月x日

　　开奖方式：组委会将所有答案全部正确的参赛人员名单编号，于20xx年底举行电脑抽奖；获奖名单将在“农信社图书网”及研究所新浪博客上公布。

　　奖项设置：

　　一等奖：3名平板电脑一台

　　二等奖：5名手机一部

　　三等奖：10名 MP3一部

　　纪念奖：50名 U盘存储器一个。

　　合规知识竞赛题目

　　一、判断题

　　1. 合规广义上是指遵守法律法规的同时，也应该遵守企业伦理、内部规章及社会道德规范、诚信和履行企业的.社会责任等。（ ）

　　2. 合规文化在商业银行运营中的成本控制功能是指，合规文化增加了各类规章制度的实施成本。（ ）

　　3. 我国商业银行内部控制主要包括结构控制、会计控制、信贷风险控制、交易风险控制、计算机系统风险控制等若干环节。（ ）

　　4. 合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。( )

　　5. 信用风险是指因交易或管理系统操作不当引致损失的风险，包括因银行内部失控而产生的风险。（ ）

　　6. 合规风险是导致银行操作风险的最主要和最直接的诱因，而操作风险在很多情况下也必然导致合规风险的发生或直接转化为合规风险。（ ）

　　7. 流程银行是当前国际先进银行普遍采用的经营管理模式，我国商业银行目前已是流程银行。（ ）

　　8. 合规部门应该有权对可能违反合规的事件进行调查，并在适当情况下请求银行内部专业人员（如法律或内部审计人员）的协助，或外聘专业人士履行该职责。（ ）

　　9. 银行其他风险管理部门负责识别、评估包括自身风险在内的各类风险，并应向合规管理部门报告相关合规风险信息，支持合规管理部门的风险监测。（ ）

　　10.根据银监会颁布的《指引》第十条的规定，董事会应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。（ ）

　　11.在合规性检查方面，合规管理部门负责对各业务部门或业务条线经营活动的合规性进行初查，内部审计部门负责对银行各项经营活动（包括合规管理部门的工作）进行合规性检查的复查。（ ）

　　12.合规是银行合规管理部门或专业合规管理人员应承担的责任，与银行中的其他员工无关。（ ）

　　13.合规风险识别是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。（ ）

　　14.在各业务条线和分支机构的负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任的框架下，为了减少重复的劳动，合规风险评估一般以现场评估为主，非现场评估为辅的评估方法进行。（ ）

　　15.处在银行业务运营第一线的各业务部门，应主动寻求合规管理部门的支持和帮助，主动进行日常和定期的合规性自查，支持并配合合规管理部门的风险监测和评估。（ ）

　　16.合规部门职员的专业技能，尤其是在把握合规法律、规则和准则的最新发展方面的技能，应通过定期和系统的教育和培训得到维持。（ ）

　　17.商业银行合规风险的评估，就是对报告期间被评估单位的全面或专项经营管理活动中涉及的商业银行各项规章、指南、操作规程的合规性进行总结评价过程。（ ）

　　18.合规人员应具备的个人素质包括：诚实正直的品格、思考质疑的能力、职业判断的中立性和性、良好的沟通能力、较强的判断力和灵活性等，尤其需要具有对合规问题涉及的相关人员直言不讳的勇气和能力。（ ）

　　二、选择题

　　19.商业银行的合规具有哪些特点？（ ）

　　A.商业银行的合规应力求高标准地遵循法律的规定与精神。

　　B.商业银行合规遵循对象具有广泛性、综合性和国际性。

　　C.合规管理是商业银行一项核心的风险管理活动。

　　D.商业银行的合规管理只是高级管理层的责任。

　　20.商业银行应倡导和培育什么样的合规文化？（ ）

　　A.树立“合规人人有责”的观念 B. 设定主动合规的基调 C.培养员工的合规意识

　　D.强化“合规创造价值”的理念 E. 强调“有效互动”的合规文化

　　21.商业银行合规与公司治理的关系是怎样的？（ ）

　　A.公司治理是商业银行合规经营的基础和根源

　　B.合规是商业银行公司治理的一项重要战略目标

　　C.有效的银行合规必须从基层做起

　　D.有效的银行合规必须从高层做起

　　22.国有商业银行风险管理状况及存在的问题是什么？（ ）

　　A.正确的风险管理理念尚未形成 B.科学的风险管理体系尚未健全

　　C.快捷的信息管理系统尚未完善 D.风险度量与管理的先进技术尚未采用

　　23.完善我国商业银行内控制度应从哪些方面下手？（ ）

　　A.完善公司治理结构，改进内部控制制度 B.充分发挥稽核部门等监督机构的监督制约作用 C.加强管理信息系统建设 D.建立切实有效的激励机制

　　E.培育商业银行内部控制文化氛围

　　24.由于对合规风险管理的认识存在一定的误区以及合规理念上的偏差，我国商业银行在合规风险管理方面普遍存在“三重三轻”问题：（ ）

　　A.重业务拓展轻合规管理B.重内部控制轻合规管理

　　C.重事后管理轻事前防范D.重基层操作管理轻高层管理约束

　　25.商业银行风险形成的原因主要包括以下几个方面：（ ）

　　A.部门对银行业的隐含担保 B.银行从业人员道德素质较弱

　　C.缺乏强效有力的监督制约机制 D.信贷存在缺陷

　　26.传统的三大银行风险包括：（ ）

　　A.声誉风险 B.信用风险C.市场风险 D.操作风险

　　27.健全、有效的合规风险管理机制，是实施以风险为本监管的基础。商业银行必须从以下几个方面构建合规风险管理机制：（ ）

　　A.树立主动合规意识，克服被动合规心理B.制定合规，组建合规部门

　　C.建立举报监督机制C.建立风险评估机制

　　E.将合规风险管理机制建立在“流程银行”基础之上

　　28.商业银行合规风险管理需要重点做好的工作有哪些？（ ）

　　A.职业操守 B.诚信举报机制 C.激励机制D.资源

　　29.根据《商业银行合规风险管理指引》第规定，商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。合规风险管理体系应包括以下基本要素:( )

　　A.合规B.合规管理部门的组织结构和资源 C.合规风险管理计划

　　D.合规风险识别和管理流程E.合规培训与教育制度

　　30.中国银监会制定的《商业银行合规风险管理指引》重点强调要建立有利于合规风险管理）的三项基本制度：（ ）

　　A.合规绩效考核制度 B.合规问责制度C.合规评审制度 D.诚信举报制度

　　31.在设计商业银行合规管理总体框架时，应当遵循的原则有哪些？（ ）

　　A.合规风险管理原则 B.性原则C.垂直管理原则D.协调与效率原则

　　32.对于我国商业银行，怎样建立健全风险评估和监测体系？（ ）

　　A.根据各项业务特点设立系统性、层次化的风险识别体系

　　B.建立风险动态预警机制

　　C.建立约束管理者的制衡机制

　　D.建立合规绩效考核机制

　　33.我国银行合规工作需要从哪些方面加强？（ ）

　　A.设立合规机构，配备专业人才 B.加强合规文化建设

　　C.切实保证合规工作的性 D.逐步建立正向激励机制 E.尽快完善信息系统

　　34.巴塞尔银行监管委员会20xx年4月29日颁布的《合规与银行内部合规部门》指出，合规法律、规则和准则有多种渊源，包括：（ ）

　　A.立法机构和监管机构发布的基本的法律、规则和准则 B.市场惯例

　　C.行业协会制定的行业规则 D.适用于银行职员的内部行为准则

　　35.银行的合规部门应该是的。其中，性的概念包含几个相关要素：（ ）

　　A.合规部门应在银行内部享有正式地位

　　B.应由一名集团合规官或合规负责人全面负责协调银行的合规风险管理

　　C.在合规部门职员特别是合规负责人的职位安排上，应避免他们的合规职责与其所承担的其他职责产生利益冲突

　　D.合规部门职员为履行职责，应能够获取必需的信息并能接触到相关人员

　　36.我国商业银行的合规风险管理工作目前仍处于初级阶段，原因是存在如下制约因素：（ ）

　　A.专业合规人才匮乏

　　B.领导层重经营，轻管理

　　C.外部监管机构没有建立正向激励机制

　　D.自上而下法律合规意识淡薄

　　E.合规工作远未实现性

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　　一、竞赛要求和目标

　　（一）竞赛要求：

　　深入贯彻落实本公司安全生产工作会议精神，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，牢固树立以人为本，安全生产责任重于泰山的思想观念；广泛开展职工安全生产知识普及活动，组织广大职工学习掌握安全生产知识，杜绝违章作业，抵制违章指挥，开展多样化的安全活动，强化企业安全管理，促进全厂安全生产责任目标的落实。

　　（二）竞赛目标：

　　努力使安全生产和劳动保护工作得到进一步加强，杜绝重大事故的发生，保障安全生产形势持续稳定。

　　二、竞赛主题

　　掌握安全生产知识，争做遵章守纪职工。

　　三、参赛范围

　　顺飞与华昌以班组为单位各组织10个参赛班组，每个班选派三名选手参加比赛，男女不限。

　　四、竞赛组织机构

　　本次竞赛活动由安全科牵头组织，生产部、设备部等部门参加，成立竞赛领导小组，

　　组长：

　　副组长：

　　成员：

　　各部门也要落实相应的负责人，以加强对本部门竞赛活动的领导和组织工作。

　　具体实施步骤

　　1、宣传动员阶段（5月31日至6月10日）。各部门、车间要高度重视本次竞赛活动，进行广泛的宣传发动。一方面，要结合以往开展竞赛活动的经验，以及近年来发生的安全事故经验教训等，积极开展深入讨论，充分利用报纸杂志、班前班后会等有效形式，进行宣传发动，特别是对安全生产规章制度、岗位安全操作规程、以及补充资料的学习宣传发动要扎根班组，使职工真正深刻理解安全生产知识竞赛活动的`意义，了解竞赛的主题、目标、考核标准，把这次活动的要求变为每一位职工的自觉行动。

　　2、检查指导阶段（6月10日至6月18日）。检查指导要贯穿竞赛活动的全过程。期间，竞赛领导小组将不定期对各班组进行检查和指导。重点检查和帮助各班组有效开展准备工作，检查职工的应知应会情况等。

　　3、安全知识竞赛阶段（6月20日至6月27日）。为便于开展活动，在各班准备就绪后，进行小组预赛，顺飞和华昌各分两批进行，每组5个班，通过五选二的淘汰赛，晋级的8个班组参加第二轮的决赛。

　　同时，生产部、设备部要认真安排好生产工作，在保障生产不受影响的前提下顺利进行竞赛活动。

　　竞赛日程安排

　　一、第一轮小组预赛，顺飞、华昌各分两批进行，取前两名进入决赛。

　　第一、二场小组预赛：6月21日（星期二）上午8：30—10：00、

　　第三、四场小组预赛：6月23日（星期四）上午8：30—10：00、

　　二、第二轮决赛6月28日（星期二）上午8：30—10：00、

　　注：实际举行日期由具体情况定，如有变更则另行通知。

　　竞赛安排

　　一、竞赛内容与形式

　　1、竞赛内容：预赛以安全生产知识公共题库、本公司的安全规章制度及安全操作规程为主要内容；决赛以公共题库为主要内容，公共题库由安全科准备。

　　2、竞赛形式包括笔答题、必答题、抢答题、观众题、风险题、趣味猜词题。

　　二、现场答题程序：

　　（1）、主持人开场白，详见已备卡片。

　　（2）、主持人按序号介绍每支参赛队伍，每支队伍发表1分钟演讲，主题围绕今年安全的主题展开，限时1分钟。

　　（3）、主持人介绍出席比赛现场的各位领导及工作人员。

　　（4）、请参加活动的公司领导讲话。

　　（5）、开始进行第一阶段笔答题。

　　（6）、主持人介绍各队的基础分。

　　（7）、进行必答题、抢答题、观众题、风险题、趣味猜词题。

　　（8）、工作人员进行统计分数，公布成绩。

　　（9）、公司领导作总结讲话。

　　三、现场比赛具体步骤：

　　主持人：

　　邀请人员：璜土镇安监所及兄弟单位有关人员

　　车间竞赛领导活动领导小组人员全部到场，其他邀请在家的公司领导及相关部门人员参加。观众由各部门组织休息员工到场，以保证竞赛活动热烈地举行。

　　纪律组：现场设纪律组，以监督现场的公正，如必答题其他队员进行了提示，抢答题队员犯规，纪律组可以提出扣减分意见，经核准后进行扣减分。

　　评判席：现场设评判席，队员答题不够完整，主持人裁决有困难的情况下，可以请评判席裁定。（3人）

　　1、笔试题

　　竞赛程序：参赛人员及监考人员进入考场，宣读考试规则，进行答题，答完题立刻进行批改，批改后，请各部门领队进行查阅，无异议，统计总分，作为现场答题的基础分。

　　（1）分发试卷，宣布笔答题开始计时。

　　（2）考试到时收卷，成绩计算，以参赛队（每队3人）各队员答题总分四舍五入取十的整数作为现场答题的基础分。

　　2、第一轮必答题

　　主持人介绍答题规则。主持人念完题后说开始十秒内必须作答，答题时，间隔时间如超过十秒视为无法继续回答。所有参赛队员必须回答，答对1题加10分，答错不扣分，从1号队开始依次答题，每队答6题，第一轮共为30道题。

　　3、第一轮抢答题

　　（1）主持人请各队试抢答器。

　　（2）主持人介绍答题规则，主持人念完题说开始，各队抢答，争到抢答权十秒内必须作答，答题中间隔时间超过十秒视为无法继续回答。可以集体回答，答对1题加10分，答错或未答扣10分。抢答题共设15题（每队平均可以抢3题）。

　　4、观众答题

　　共5道题，答对分别送给纪念品。

　　5、第二轮必答题

　　主持人介绍答题规则，主持人念完题后说开始十秒内必须作答，答题时，间隔时间

　　如超过十秒视为无法继续回答。所有参赛队员必须回答，答对1题加10分，答错不扣分。

　　从1队号开始依次答题，各队每人答1题，第二轮共为15道题。

　　6、第二轮抢答题

　　（1）主持人请各队试抢答器。

　　（2）主持人介绍答题规则。主持人念完题说开始，各队抢答，争到抢答权十秒内必须作答，答题中间隔时间超过十秒视为无法继续回答。可以集体回答，答对1题加10分，答错扣10分。

　　抢答题共设10题（每队平均可以抢2题）。

　　7、风险题：

　　主持人介绍答题规则，风险题根据题目难易分为10分、30分、50分题。每队根据情况选择分数，选择题号，可以集体回答，答对1题加相应分值，答错一题扣相应分值。各参赛队在主持人念完题后十秒内必须作答，答题中间隔时间超过十秒视为无法继续回答。风险题共设3个等级，每个等级每轮至少准备10道题，每个队限答2题。

　　8、趣味猜词题：

　　趣味猜词主要猜安全方面的术语或生活中常用的词语。一个队员对所猜词语进行描述（但不允许说出猜词中的任何一个字，包括该字的同音字），另一个队员猜。猜词总时间为1分半钟，猜对1个词语加10分，猜错不扣分。

　　四、比赛结束，领导讲话，现场总结。

　　比赛设一等奖：一个，奖金20___元；

　　二等奖：二个，奖金各1500元；

　　三等奖：二个，奖金各1000元；

　　鼓励奖：三个，奖金各500元；

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　　一、活动主题和总体要求

　　通过组织动员广大师生广泛参与，深入宣传国家网络安全工作取得的重大成就，宣传贯彻《网络安全法》及相关配套法规，普及网络安全知识，提升网络安全意识和防范技能，营造健康文明的网络环境，共同维护国家网络安全。

　　二、活动内容

　　(一)举办大学生网络安全知识竞赛

　　各学院分别组织开展“全国大学生网络安全知识竞赛”(9月3日至10月31日)“全国大学生网络安全知识答题闯关”(9月10日至9月18日)活动，通过网络答题方式，普及网络安全知识，各地各高校要组织高校学生积极参与竞赛，激发学生学习网络安全知识兴趣，提升网络安全防护技能。

　　知识竞赛网址：

　　答题闯关网址：

　　(二)开展网络安全宣传体验活动

　　网络管理与信息服务中心要结合实际情况，组织开展多种形式的网络安全宣传活动，通过发放宣传单，展板展示等形式，让学生了解网络安全知识，提高学生网络安全意识，增强网络安全防护技能等。并与—州及州网侦支队联系，结合实际情况通过实地参观的形式提高网络工作人员的网络安全意识，增强工作技能。

　　(三)举办网络安全教育主题日活动

　　各单位要把9月18日网络安全教育主题日作为加强师生网络安全教育的有利契机，结合实际认真制定活动方案，设计组织形式活泼、内容丰富、时效性强的主题班会活动、集中开展网络安全宣传教育引导，切实提高师生，特别是广大青少年学生的网络素养。

　　三、工作要求

　　(一)举办网络安全周活动是学习贯彻网络强国战略思想的重要举措，各单位要高度重视，组织师生积极参与此次教育活动，充分调动学生的积极性、主动性和创造性。

　　(二)各单位要紧紧围绕活动主题，宣传部做好校内外宣传活动，网络中心和保卫处加强与、等部门的联系，开展好案例讲解、实地参观等活动，学生处要推动相关内容纳入新生教育，切实增强教育实效。