学教育 从乌托邦到极权主义 ——基于《动物庄园》－９希特勒的法西斯主义之路思考 陈建平 圃夸旭辉内容摘要：乔治・奥威尔的《动物庄园》是上个世纪反乌托邦的重要代表作，以政治寓言的方式揭露了人类 历史中一段悲剧，是那一代饱受战乱之苦的知识分子对极权主义政权和乌托邦思想的主要反思成果。本文将 《动物庄园》中的故事与希特勒法西斯主义结合起来进行分析，从美好的乌托邦思想的演变到人间悲剧的路径 与特征，提出人类应当深刻反思的问题，避免悲剧再次发生。 关键词：乔治・奥威尔《动物庄园》乌托邦 极权主义希特勒 一．乔治・奥威尔与《动物庄 动物庄园制定了“七诫”作为法 职’２佳护着城邦的正义和友善。其 后奥古斯丁在《上帝之城》中，“一 方面，他认为政治不可能把人带 向真正的幸福生活，因为地上之 城一定是以不义为基础……由于 这样一个不义的基础，地上之城 园》 规，所有动物一律平等，永不享受 属于人类的东西等，以确保所有 动物能保持对人类的憎恨。然而 没过多久，猪之间却产生了权力 乔治・奥威尔（Ｇｅｏｒｇｅ Ｏｒ－ ｗｅｌ１），１９０３年生于英国殖民地的 印度，童年耳闻目睹了殖民者与 被殖民者之间尖锐的冲突，与绝 大多数英国孩子不同，他的同情 内斗，拿破仑赶走了雪球，成为了 动物庄园的者，此后，拿破仑 不仅将动物们的劳动果实据为己 有，还将自己的罪行都推给逃走 的雪球，同时利用一头善于把握 “动物”心的猪为他宣传造势，成 功让“拿破仑同志永远正确”的观 念深深扎根于动物们心中。此外， 他窃取雪球的风车创意，以“建风 车发电”为借口剥削动物们的劳 动力。渐渐地，他开始公然违反 “七诫”，动物们稍有反对意见就 施以血腥。直到最后，“七诫” 中最重要的一条“所有动物一律 倾向悲惨的印度人民一边；２０世 纪３０年代，他参加了西班牙内战， 因属托洛茨基派系遭到排挤，归 国后又屡逢打击，法国；二战 中，他在英国从事反法西斯宣传 工作。１９５０年，奥威尔死于肺病。 奥威尔短暂的一生，颠沛流离，疾 的幸福永远是短暂的、相对的、不 稳定的、甚至是虚假的；另一方 面，在奥古斯丁看来，教所讲 的是真正完美的幸福生活，而且 是天上的、永远的、真实的、稳定 的、最高的。”［４１其实，他所描述的 理想国家是一个建立在因为有共 同的教信仰而组成的社会之 中，这个社会并不是由于共同的利 益或法律而结合，因此人们才能从 精神上得救并且享有真正的和 病缠身，郁郁不得志，一直被视为 危险的异端。他以敏锐的洞察力 审视周围人的疯狂，以犀利的文 笔记录着他所生活的那个时代， 作出了许多超越时代的预言【１１１２１。 《动物庄园》在世界文坛上有 着巨大的影响力，被誉为最著名 的政治讽喻小说。在这篇小说中， 平。直至近代，１５１６年，莫尔在《关 于最完善的国家制度乌托邦新 岛》中第一次提出了“乌托邦”这 个词。“莫尔的乌托邦ｆｕｔ０ｐｉａ）一 词，来自于两个希腊语的词根， ‘平等”也被改为“所有动物一律平 等，但有些动物更加平等”，猪们 开始公然享受人类的住房、服饰 与美食，像人一样走路，并与人类 平起平坐、共谈交易，彻底完成了 奥威尔以辛辣的笔触讽刺了泯灭 人性的极权主义社会和追逐权力 ＯＨ’是‘没有’的意思（一说是 ‘好’的意思），‘ｔｏｐｏｓ’是‘地方’的 意思。合在一起就是‘乌有之 乡’。”［５１莫尔具体描述了在１６世纪 的人们。《动物庄园》是这样的一 个寓言故事：英国曼纳庄园中一 头名为少校的猪在临终前作了一 番慷慨激昂的演讲，由猪为首的 几只动物发动并领导了动物革 命，成功赶走了庄园的人类主人， 由猪向人的转变。 二．乌托邦与极权主义 最早的乌托邦思想，其基本精 神是认为现实社会并非完美的世 关于乌托邦新岛至美的一切。在 这个国度里，财产共有，男女平 界，因此人类有必要对其进行改 造，从而最终达到一个理想的境 等，信仰自由……曼海姆在其《意 识形态与乌托邦》中称，“当一种 思想状态与与之所存在的显示状 态不相协调时，那么它就是乌托 邦的……只有转化为行为全部或 宣告成立动物庄园，开始了动物 自治、共同开创美好生活的新时 代。为了实现理想中的美好社会， 界。到古希腊时期，柏拉图在《理想 国》ｌ ３Ｉ中设计了一个理想的社会模 式：人们在哲人王的教育下各司其 学教育 部分地动摇现存统治秩序的时 候，他们才被看做是乌托邦的。”［６１ 为此，乌托邦可以如此界定：所谓 乌托邦就是由于对现存制度的不 满，想要摆脱现实的困境而催生 的一种带有鼓动性、具备超强社 会化功能的意识形态。 汉娜・阿伦特的《极权主义的 起源》中这样定义了“极权”这一 概念，“极权即是极度的权利凌驾 这个机器可以在他们吃悠闲 地吃草的时候……为他们把该干 ……最后，庄园里面除了猪和狗，其 他动物他们普遍都在挨饿，睡的 ［１４ｌ。的活儿都干好，而且任劳任怨，不 知疲倦” 这些为动物们描绘了 一是草垫，喝的是脏水…… 《动物庄园》作为一部政治寓 言小说，笔者所真实感受到的是， 所谓的“所有的动物一律平等”，实 际上都是有限的、相对的、短暂 的，世界上没有乌托邦式的理想 社会。整个小说过程其实就是展 现了一群动物带着对理想的憧 个美好的世界；但通过小说的 结局，我们可以看出，上述的美好 世界，其实就是一个“乌托邦”性 质的描绘。而此时庄园中的动物 们在人类的统治下，被无情的剥 削与压迫，这个时候他们急需一 于一切事物之上，从而衍生出来 的一种统治方式和政治理论，该 理论的核心原则就是摧毁多样文 明，建立单一的（极权政治所需要 的）文明。” Ｉ极权主义的理论根源 可以追溯到柏拉图、卢梭、马克思 等人的集体主义政治理论。《理想 国》中就有极权主义的描述，“设 计一套完整的制度、价值观、生活 方式，并找一个品格高尚、学识渊 博、心忧天下的智者作为管理者 （哲人王），以便让大家在其中幸 福生活”１８１。极权主义是在传统的 统治方式向现代的统治方式进化 的过程中异变而来，从主义 向民主进步的过程中脱离出 来，是“一种意识形态，一种典型 的由一个人领导的统一党，一种 恐怖的，一种对交际的垄断 和一种集中管理的经济”例。极权 主义下的，不仅要控制所有 的经济、政治事务，还竭力控制人 民的意见、思想和信仰，以达到消 弥国家与社会之间一切分别的目 的。公民对国家的义务成为共同 体首要的关注点，而国家的目标 则是用一种完美的理想社会替代 现存社会。 三．《动物庄园》中拿破仑极权 主义之路 回到《动物庄园》中，大猪梅 杰的演讲“只有摆脱人的统治，我 们的劳动果实才是我们自己的； 只要消灭了人类，几乎一夜之间， 我们就能变得富有而自由。”㈣和 后来的“七戒”中的最后一条“所 有动物一律平等”，以及雪球的风 车计划“这个风车可以带动发电 机，可以为整个农庄提供电力 个领袖来带领他们推翻人类的统 治，正是在这样的历史条件下， “猪”们登上了政治舞台。 小说中的雪球、拿破仑可以 在很大程度上把二者归属为马克 思・韦伯在《经济与社会》一书中 所论述的克里斯马型权威（ｃｈａｒｉｓ— ｍａｔｉｃ ａｕｔｈｏｒｉｔｙ），也就是人格魅 力型领导者。正是在上述“乌托 邦”美好未来描绘的影响下，全体 动物在猪的带领下走上了推翻人 类，进行“乌托邦”建设之路。但 是，“只要有组织和领导，就会有 权力的竞争和决斗，只要有权力 的竞争和决斗，就会既有文斗，也 会有武斗，因为权力本身就是运 用实力的意思”ｒｌ２】，雪球和拿破仑 之间产生了权力斗争。最终，雪球 被赶出了动物庄园，还被冠以叛 徒之名，拿破仑赢得了这场权力 的斗争，成为了独一无二的统治 者。拿破仑在排除政治对手取得 绝对权力之后，加强了对动物们 的意识形态灌输，利用声响器宣 传造势，让“拿破仑同志永远正 确”的观念深深扎根于动物们心 中；进一步加强了对动物们的剥 夺和压迫，他们像奴隶一样的终 日劳作，最后连星期天也被取消， 没有任何动物真正享受过退休的 待遇……“在一个星期天的早晨， 呜声器郑重宣布：‘从今以后，所 有的母鸡都必须把所有的鸡蛋上 交……”’【１］ ；进一步清洗与自己政 见不同的和对自己产生怀疑的动 物，他杀了四头小猪（他们正是曾 公开反对拿破仑废除星期天）， “拿破仑的脚前已经尸体成堆，空 气中弥漫着浓重的血腥味……” 憬，力图打破旧秩序，冲出人类的 牢笼，但又出乎意料的跳入了另 一个陷阱，他们依然被欺骗，被奴 役，被统治，不平等是不变的主 题。唯一的区别就是人类农场是 人类管理动物，动物农场是动物 管理动物，仅此而已。是的，当人 类被驱逐了，就必然会有另一个 角色来取代人类这个角色，来承 担管理社会的任务，这是不可避 免的，因为“只要有聚居，就会有 组织和领导。”ｍ】书中的动物们原 本想要建设一个乌托邦式的美好 社会，却最终走向了极权主义。 四．德国极权主义之路 德国的极权主义思想渊源至 少可以追溯到歌德时代的普鲁士 的军国主义，“柏林是一座因整齐 划一而单调无味的城市，生活是 严密组织起来的，没有人，即使富 人也很难以躲开他。……在普鲁 士国家的金字塔下，埋葬的不是 拉美西斯和巧普斯，而仅仅是自 由”［１６１。“德国工人甚至像传播 思想一样，将他们在时学到 的服从和秩序带到二ｒ 厂和党内 去，他们力求自己成为一个相当 于军士的人，至少可以指挥十几 个人，反过来自己又对上级惟命 是从。”［１７１在这种氛围下成长起来 的公民都有一种难以摆脱的“奴 性”。“德国工人最喜欢唱的不是 《国际歌》，而是重复的唱着：年轻 时再也不回家，他们将战死疆 场。”Ⅲ１拿破仑占领柏林，《提尔西 特条约》的签订使得普鲁士失去 了强国地位，陷入全面崩溃的泥 潭，这促进了德意志民族主义的 形成，铁血宰相俾斯麦通过德丹 学教育 战争、德奥战争与德法战争，完成 了德意志民族的统一。这一系列 的对外战争使得德意志的民族主 义终于形成，在爱国心的驱使下， 国民对集体与国家的关注超过了 个人。十九世纪初，德国已经从俾 斯麦时代的“”到威廉时 代的“世界”，强权政治悄然 成为这一时期德国历史发展的主 流，军国主义精神开始蔓延。 勒！ 智，以对天堂的憧憬滑向地狱的 漩涡，上演人间的悲喜剧。这一切 希特勒堪称历史上最杰出的 演说家之一，他的魔鬼口才在争 取民众方面起了很大的作用。“演 说的主题恒久不变：民族主义、反 犹主义、主义、反议会制， 谴责签署凡尔赛条约的‘走狗’柏 林的‘犹太马克思’分子，向 何以在人类文明高度发达的现代 社会发生，这正是奥威尔所要警 示人们的：何种程度的反思与批 判才能防止以另一种“主义”标贴 的悲剧？何种的社会结构才能保 持社会的良性发展而不至于使被 压迫者变成更残酷的压迫者的循 环？ 人们承诺复仇，承诺壮大国力 ”ｌｌ７ ；“如此精彩的表演让希特 ……十九世纪后半期是德国工业 化大发展时期，到１９１０年时，德国 已跃居欧洲榜首，位居世界第二。 德国工业的迅猛发展激发了国内 资产阶级向外扩张，参与以世界 市场为主的世界经济大循环的愿 望，德国的对外扩张之路，使德国 迅速成长为世界强国。但一战中 的战败，致使其利益被战胜国瓜 分殆尽；巨额的战争赔款和战争 中的惊人的人员和财产损失使德 国人民遭受了无尽的苦难，战败 条约使德国的军事备受，几 乎丧失了国防能力。这与战前的 情况形成强烈的反差，德国人根 深蒂固的民族主义使德国人民更 加憎恨战胜国，更加团结地振兴 德意志。 任何一种思潮的兴起一定是 多种因素催化的产物，德国希特 勒为代表的法西斯主义的兴起强 大是当时的经济、社会及其历史 多重影响的产物。在战争频繁的 近代欧洲，个别富堪敌国的犹太 家族利用为战争各方贷款的方式 稳赚不赔，而苦难由普通民众承 担了，埋下了欧洲人对犹太 人的反感，成为共同的敌人。１９世 纪２Ｏ年代，德国金融业爆发了一 系列的丑闻，进一步刺激了民众 对犹太人的反感。当１９２９年爆发 世界性的经济大危机时，德国受 到了剧烈的冲击。许多德国民众 一贫如洗，生活极为艰难。处于中 产阶级下层突然转向反犹主义， “他们用毕生的积蓄来冒险，换来 永久的破产”。这样犹太人成为了 理想的共同敌人，只等待一位领 导发出进攻的命令。他就是希特 勒在短期内拥有了大批追随者： １９１９年底５０人左右，１９２０年２００ 人，１９２１年１月２０００人……１９２３年 ２２０００人，９个月后到达了５５０００人 ……”㈣；同时，希特勒加紧巩固自 己在党内的位置，努力将自己树 立成党内唯一的领导，排挤潜在 竞争者，拉拢资历较深的同僚，同 时团结很多其他人。 经过一系列的激烈斗争之 后，１９３３年，希特勒被任命为德国 总理，他向人民承诺：打破凡尔赛 合约加在德国身上的枷锁，让每 个人都有工作，让每家每户都有 牛排和面包，让德意志民族重新 振兴起来。到１９３３年末，希特勒完 成了对的清洗，打压了自己 所有的政敌和国家机关，制裁了 大部分自由主义者、反纳粹分子， 取消各地公会，控制教会，压制国 会自由言论，建立了第一批国家 。随着之后冲锋队的所有指 挥官和他们的领导人遭到暗杀。 德国总统兴登堡的去世，希特勒 担任起了共和国的总统的职务， 集大权于一身，开始了他的极权 主义。 从德国法西斯极权主义的发 展历程以及《动物庄园》中拿破仑 的极权主义统治的建立，我们不 难发现其中的共同之处，理解到 奥威尔思想的深刻性，对狂热一 时的“乌托邦”式理想主义的反 思。反抗者最初描绘的“乌托邦” 其实是他们实现绝对权力的“幌 子”，领袖集团至始至终是血腥的 权斗、意识形态的宣传和灌输的 中心。而苦难的民众也在群体性 追随美好世界的过程中丧失了理 参考文献 ［１］押沙龙．冷峻的良心：奥威尔传 ［Ｈ］．北京：中国友谊出版公司，２０１３． ［２］陈建平，罗运春．沙漠里缺水也是殖 民主义的罪恶？＿＿＿《马拉喀什》文化误读 解析［Ｊ］．大学教育．２０１４（４）上：６８—７０． ［３１４ｄ拉图．理想国［Ｈ］．吴献书译．南京： 译林出版社，２０１４：７． ［４］奥古斯丁．上帝之城［Ｈ］．吴飞译．上 海：上海三联书店，２００７：４—５． ［５］莫尔．乌托邦［Ｈ］．胡凤飞译．北京： 北京出版社．２０１ ２：９． ［６］卡尔・曼海姆．意识形态与乌托邦 ［Ｈ］．姚仁权译．南昌：江西教育出版社． ２０１４：１ ５１． ［７］［９］汉娜・阿伦特．极权主义的起源 ［Ｈ］．孙传钊译．长春：吉林人民出版社， ２００４：２１． ［８］［１ ２］［１ 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