企业经营ｌ ＮＧＹＩＮＧ Ｑ．ＹＥＪＩ加强法制管理做好索赔工作 ８３００００） 孔令萍 （智诚达建设工程招标代理有限公司 乌鲁木齐随着改革开放的不断深入，国内建筑市场逐步与国际接 期干扰。该工程于２００８年１２月１４日签订施工合同，１２月 轨，竞争更加激烈。承包商们为了取得工程承包权，只能压 ２９日获得施工许可，ｌ２月３０日监理发出开工令，合同工期 低报价，以低价中标。而业主为节约投资，势必千方百计与 承包商讨价还价，通过在招标文件中提出一些苛刻要求，使 承包商处于不利地位。合同条件苛刻、合同价降低、利润减 少等是现在承包工程的普遍现象。因此，建筑承包工程中常 常存在索赔的问题。索赔是法律和合同赋予签订合同的双 方各自享有的正当权利。 一、索赔产生的原因 要明白索赔在工程承包中的作用，必须明白索赔的概 念。索赔是指在经济合同的实施过程中，合同一方因对方不 履行合同所规定的义务而受到损失，而向对方提出赔偿要 求。也就是说，赔偿和工程承包合同同时存在。由于发包方 或其他方面的原因，致使承包者在项目施工中付出了额外 的费用或造成了损失，承包方可通过合法途径和程序，进行 索赔。索赔的原则及程序： 一 １．要以合同为依据，有正当索赔理由，且有索赔事件发 生时的有关证据。 ２．索赔事件发生后２８天以内，向甲方发出要求索赔意 向的通知。 ３．甲方在接到索赔通知后２８天内给予批准，或要求乙 方进一步补充索赔理由和证据，甲方在２８天内未予答复， 应视为该项索赔已经认可。 索赔发生的条件首先应有正当索赔损失，受损方只要具 备以下原因即可向对方提出索赔：第一，一方违约致另一方 蒙受损失，受损方向对方提出赔偿损失的要求，即“违约、损 失、赔偿”；发生了应由甲方承担责任的特殊风险事件或遇 到不利的自然条件等情况，使乙方蒙受损失，从而向甲方提 出补偿的要求，即“甲方责任、乙方损失、补偿”；第三，乙方 应当获得的正当利益，由于未能及时得到甲方应给予的支 付，从而向甲方索要，即“乙方利益、未能得到、索要”。只要 有以上理由之一，说明索赔原因已具备。 二、具体案例分析 以“某口岸交通改善工程”这一典型案例为例，由于该工 程项目的预定控制目标发生变化，因缩短工期引起的费用 索赔内容、界限相对模糊，我们通过对该工程的分析，来寻 找此类索赔事项的共有特性。 １．项目概况及索赔事由。该项目的建设目的主要是为了 配合某口岸的扩建，通过新建某口岸至高速货运匝道这一 核 Ｇ－ｒ＿程，提高口岸城市的交通疏散能力，缓解出入境车辆 对城市中心区市政交通的巨大压力和减少对市民生活的长 为２１０天。索赔起因：于２００９年２月９日，建设单位（业主） 依据上级部门重要指示，要求该项工程于２００９年４月３０日 通过竣工验收，５月１日起具备通车条件。施工单位随即按 照当时的工程进展和资源配置情况，以工期倒排的方法对 工序、人力资源、资金计划、机械设配、模板支架等要素重新 进行编排。变更后的施工组织设计获得监理、设计及业主的 批准，并按期执行完毕，实际工期为１２２天，比原计划缩短 ８８天。工期提前４１．９％。 ２．判断索赔是否成立。首先应该对该项目索赔是否成立 作出判断，这是讨论的前提。从上述的过程介绍中我们知 道，工期缩短导致施工方案的变化非承包商原因造成，且变 动对施工成本波及的范围和深度都很大，已经超出了一个 理性投标人在既有信息边界约束条件下的合理预测及风险 防范，因此，答案是肯定的。 ３．索赔费用审核思路。（１）夜班施工增加费。审核思路： 实物量不变的情况下，则无论工期提前还是延后，依据定额 或清单消耗量标准计算得到的人工总用量是不变的，合同 价已经包含了正常２１０天工期的人工综合费用和因施工工 序需要连续作业的夜班施工增加费用。因此，通过夜间施工 方式，弥补缩短８８天工期所增加的费用，主要是补偿夜餐、 照明和降效。计算公式应为：投标的分部分项工程量清单人 工总用量Ｘ普通工Ｅｔ信息价Ｘ夜班施工折算系数Ｘ工期缩 短比率，不必计算费用和利润，也不必下浮。 （２）现场安全文明措施及临时设施费。审核思路：按照 现行计价规定，现场安全文明措施及临时设施费主要由实 体性消耗成本乘以相应费率而得，该费率是一个统计经验 值。但是，本案例该项费用属于二次衍生费用，无行业统计 值及对比基础不明晰是其特点和计算难点。最直接的思路 是依据实际发生成本予以补偿，但在没有或无法获取现场 准确数据的情况下，以承包商的原始投标报价为计算基数 不失为一个次优的解决办法。计算公式为：投标价Ｘ工期缩 短比率。 （３）钢筋混凝土模板及支架费用。审核思路：该项费用 的计算是本次索赔的难点之一。方案变更后最突出的差异 在于初始投入的显著增加，这主要是指模板、支架及其进出 场费用。尽管有成倍的周转性材料投入，但每一联模板和支 架均只摊销一次，就整个项目而言，总的摊销量和支拆量是 不变的。即投标报价的３５万已经包含了总的材料摊销、支 拆人工和机械费用，其中的材料成本近似等于（下转第６７页） ：！ 兰旦 Ａ ¨ｌＩｇｌＡＥＩＳＨＩＹＥ桥视野 ＩＩＩ１（１１Ｉ 企业经营ｌ ＩＩＩＩＩＩ ｌ７ＱＩＹＥＪＩＮＧＹＩＮＧ 费用时，因为窝工只是降低生产率，而没有完全停止施工， 损方造成经济和其他方面等一系列的影响，这将对合同 因此不能按每个工日的全部单价补偿费用。 的成功履行制造障碍，因此，索赔也是合同公平性的一 ３．加强主动控制，减少索赔事件的发生。索赔事件的发 种体现。 生会带来投资增加、工期延长等负面影响，合同双方都应该 ２．对业主来说，合理地确定索赔是造价控制的一项重要 在工程管理过程中对可能引起的索赔进行预测，把工作做 内容。索赔的发生具有一定的不可估性，尤其是项目施工会 在前面，减少索赔事件的发生。 经常产生一些预想不到的费用，致使工程造价提高。因此， ４．提出索赔要有一定的程序。承包商提出索赔，必须先 索赔费用的确定要严格按照合同的规定和其他约定条件执 向现场监理工程师提出索赔意向通知书和索赔报告，监理 行，严格避免出现靠索赔增加工程造价的行为。 工程师在审核后，报业主审批；业主如不同意，在出现争议 ３．索赔能够促进合同双方的管理。如一方违约就会给对 时，由现场工程师根据相关法规协调。承包商不应直接向业 方赔偿损失，这样就会加强双方的约束，严格履行合同规定 主索赔。 的义务。业主应该加强事前准备工作和施工中的管理，避免 四、掌握索赔技巧 出现承包商低价中标而高价索赔现象的发生。承包商只有 在索赔的实施过程中，索赔技巧格外重要，索赔技巧 强化内部管理提高施工管理能力，才能保证工程按质按期 应因人因客观条件而异，一般应做到：尽早寻求索赔；签订 完工，不致于因违约而遭反索赔。 合同协议；对口头变更指令要得到确认；及时发出索赔通 总之，施工索赔是利用经济杠杆进行项目管理的有效手 知书；索赔报告要论证充足；索赔计算方法和费用要适当； 段，对承包商、发包人和监理工程师来说，处理索赔问题水 力争单项索赔，避免一揽子索赔；力争友好解决，防止对立 平的高低，反映了项目管理水平的高低。由于索赔是合同管 情绪。 理的重要环节，也是市场管理的动力，更是挽回成本损失的 五、索赔在工程项目管理中的作用 重要手段，所以随着建筑市场的完善和发展，它将成为项目 １．索赔能够保护受损方的利益，是工程费用中的一 管理中越来越重要的问题。 项内容，如果一个工程发生的索赔事件较多，就会对受 ’９ 逝专 ’搴 ’：｜；｝毒 ’ 逝’９ ｛ ｒ专 ’９妊 逝坐姑啦、韭鞋坐逝，肇坐—§ ｒ逝、船始，ｅ ｒ啦啦姑姑 出专 ，窜 ・船出船 出・始蛊出—坐业啦 （上接第６５页）【３５÷（１—２１．２４％）ｘ ２２％］万元。现在需要补偿 构成重复支付。 的是施工单位对同步开工部分增加投入周转性材料带来的 三、进一步的思考和建议 相关费用。如果是购买模板，则补偿费用＝【购买价×（１一残 从上述案例分析中我们可以看出，通常情况下，业主缩 值回收率）÷总周转次数×本项目周转次数＋运输费１一同 短工期造成的费用增加主要由二次发生的措施性费用，原 步开工部分对应投标材料成本；如果是租赁方式，则补偿费 因在于实体性消耗并未增加。毋庸置疑，这些费用的计算与 用＝（租赁成本＋运输费）一同步开工部分对应投标材料成 变更前后的施工组织设计密切相关，因此，增加费用的具体 本。该项目实际采用购买方式，合同价４５万元，总周转次数 内容、计算方法不仅与项目特征有关，而且即使是同一项 定为６次，运输费以２万元计，残值回收率为２％，则补偿费 目，亦会因施工方案的差异而结果不同。面对该类问题，相 用＝｛【４５×（１－２％）÷６×３＋２卜［３５÷（１—２１．２４％）Ｘ ２２％÷２］ｌ 关工程建设主体应以合同条款为依据，本着平等契约的心 万元。 态和实事求是的原则妥善协商处理。另外，建设单位在决定 （４）脚手架费用。审核思路：同模板分析思路一致。该项 压缩工期之前，必须开展效用成本比较分析，只有获得的预 目实际采用租赁方式，经查租赁合同得知脚手架租金为１Ｏ 期收益超过增加的成本才是可行的，当然，不仅在经济范 万元，运输费以一万元计，则补偿费用＝『（１Ｏ＋１）一１２÷ 畴，也包括在社会和环境方面的综合权衡。 （１—２１．２４％）Ｘ ４１．２７％÷２］万元。 四、结束语 （５）大型机械设备进退场及安拆费。审核思路：情况属 随着建筑市场和法规的不断完善，索赔已逐渐受到合同 实，但应依据招标文件关于变更之新增单价须同比下浮的 双方和有关管理部门的重视。索赔是市场经济的产物。市场 规定计算。 经济强调法制管理，索赔也应有相应的法律、法规和有关管 （６）工程提前交工奖励。审核思路：无论合同是否约定 理部门的有序管理。随着建筑市场逐步与国际接轨，国际上 了工期提前奖励，对于本案例而言都不能给予。因为工期提 通用的“ＦＩＤＩＣ合同条件”将对索赔工作提出更高的要求，这 前是应业主要求完成的，不是施工单位自行组织的结果，而 需要我们工程建设者、工程造价管理工作者加强对工程索 且，相关增加费用已经包含在前述结算造价内，再行奖励则 赔的进一步管理。 ：！ ！兰旦 鞠Ａ｛ 秘ｌ 秘 ｙＥ桥视野
