轨道交通工程全过程造价咨询服务方案

轨道交通工程全过程造价

咨询服务方案

目录

一、造价咨询控制服务方案 ................................................... 1

（一）对本项目的认识及重难点分析 ....................................... 1 （二）我公司的优势 ..................................................... 3 （三）咨询服务依据 ..................................................... 5 （四）咨询服务内容 ..................................................... 5 （五）人员组织安排 ..................................................... 6 （六）咨询服务方法 .................................................... 10 （七）咨询服务流程 .................................................... 12 （八）土建工程造价咨询服务过程 ........................................ 32 （九）沟通配合措施 .................................................... 38 二、内部管理制度 .......................................................... 40

（一）企业工作人员管理制度 ............................................ 40 （二）企业内部业务档案管理制度 ........................................ 41 （三）企业内部人事管理制度 ............................................ 42 （四）企业内部财务管理制度 ............................................ 43 （五）执业廉政制度 .................................................... 43 （六）保密管理制度 .................................................... 44 （七）内部审核制度 .................................................... 44 三、质量保证措施 .......................................................... 47

（一）总体质量保证措施 ................................................ 47 （二）施工图核算阶段保证措施 .......................................... 49 （三）月进度计量支付的保证措施 ........................................ 51 （四）设计变更费用审核保证措施 ........................................ 54 （五）现场签证（工程洽商）费用审核保证措施 ............................ 55 （六）施工索赔费用审核保证措施 ........................................ 55 （七）结算阶段工程造价核定保证措施 .................................... 55 四、进度保证措施 .......................................................... 57 五、合理化建议及其他服务 .................................................. 59

（一）合理化建议 ...................................................... 59 （二）其他附加服务 .................................................... 61

一、造价咨询控制服务方案

（一）对本项目的认识及重难点分析

1、对全过程造价咨询的认识

轨道交通建设投资控制是一项系统性的工程，而为本系统工程服务的全过程造价咨询也是一项系统性的服务内容，在我单位多年的工作经验总结中，我们清楚的看到，纯技术咨询已经不能满足这一系统工程的需要，尤其是轨道交通工程，涉及专业众多，专业之间又彼此之间相互关联，这就需要造价咨询人员必须提高自己的自身要求，要求造价咨询工作应与各方保持良好而密切的沟通，为项目的全过程造价咨询工作指定计划，明确职责分配表，建立人员责任明确的工作组织机构。

（1）通过造价咨询服务，使造价咨询人员对造价咨询工作有了明确的认识，工作职责明确，责任感加强，工作信息得到良好的传递。

（2）此外，还应该注重把握这一系统工程的内在联系，虽然本项目为实施及结算阶段的全过程造价咨询项目，但是还要把整个项目的设计、招标、合同管理（包括各专业的合同、工程变更价款确认、工程洽商价款确认、索赔价款确认等）、过程咨询、结算、审计等各方面的工作联系在一起，只有这样，才能保证项目各阶段工作的衔接。

（3）作为一项全过程造价咨询工作，其核心的内容就是“控制”两个字，通过细致的咨询工作，各方的紧密沟通，及时并准确的向委托人提供项目的控制结果，确保工程投资控制在合理范围内。

（4）另外，还应重视全过程造价咨询的收尾阶段，由于轨道交通工程建设的特殊性，在上报结算并配合审计完成后，部分工作还需进一步进行（尾款支付，资产编码等），因此必须设置专人对项目进行跟踪，确保工程的完成。

2、对全过程造价的重难点分析

地铁工程系统众多，纷繁复杂，主要在工程量计算、设备、材料价格、工程量清单综合单价、工程变更、洽商、现场签证等重点、难点上进行严格控制。

（1）规范工程量计算规则。在工程量清单计价模式下造价咨询人员不仅要对工程量清单的计算规则理解透彻，还要对各个系统组成及原理有足够的认识，并结合施工现场对施工工艺有全面的了解。一个工程量清单子目可能包括几项工作内容，如果清单理解不清

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楚，就会造成工程量核算重复、计算漏项等重大问题，对工程造价影响很大。施工单位的造价人员也应对工程量清单计算规则加强认识，施工单位往往对施工现场比较了解，而对清单计价了解不够透彻，就会出现造价咨询人员与施工单位对一个清单子目所包含的工作内容产生歧义。

（2）对工程量清单招标的工程，投标人的综合单价在风险幅度范围内一次包死不作调整。结算时，实际发生的招标时所依据的图纸以外的工程量变更和由于委托人原因造成的工程量清单漏项或计算误差应予调整。在工程量调整时的结算中，工程量清单中原有的项目，应按报价中的综合单价确定；工程量清单中有类似的项目，应参照类似工程项目报价中的综合单价商定；工程量清单中没有的项目，按现行预算定额及有关规定进行结算。

（3）严格控制新增设备、材料价格。在工程造价的控制当中设备、材料价格的控制是主要的，并且在工程中往往占有很大的比重，因此必须在施工阶段严格控制新增设备、材料的合理价格，从而有效的控制工程造价。合同中的设备材料投标价格、市场动态询价以及我单位在各条线的造价咨询中汇总整理的价格库是对新增设备、材料价格合理确定的有效依据。

（4）严格控制变更关，将工程结算控制在概算内。在施工中引起变更的原因很多，如工程设计粗糙，使工程实际与发包时提供的图纸不符；当前市场供应的设备、材料规格标准不符合设计要求等，这些问题的产生给工程造价留下不利因素。所以在施工过程中，必须严把控变更关，严禁通过设计变更扩大建设规模，提供新的设计标准，增加建设内容等，最好实行“分级控制、限额签证”的制度。对必须发生的设计变更，尤其是涉及到费用增减的设计变更，必须经设计单位代表、监理工程师、施工单位项目经理共同签字方可有效，但也应尽量避免此类变更，减少损失。

（5）严格现场签证（洽商）管理。在施工过程中，委托人及监理单位要加强施工现场管理，督促施工方按图施工，严格控制现场签证、额外用工及各种预算外费用，对必要的变更，应做到先算账，变更一旦发生就及时计算因工作量变更而发生增减的费用，随时掌握项目费用额度。委托人及监理单位应对施工单位上报的签证重点核查，特别是隐蔽工程记录和签证工作，减少结算时的扯皮现象，许多工程就是由于现场签证不严肃，给工程结算带来非常大的麻烦，导致相当大的经济损失，因此严格现场签证管理，也是施工阶段控制工程造价的一个关键。

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3、对土建工程的重难点分析 1）投资比重大

根据我公司多年参与城市轨道交通全过程造价咨询服务、工程量清单及招标控制价的编审经验，土建工程是轨道交通施工中最关键的环节，投资额度高、工期长。土建工程包括车站主体工程、区间主体工程、轨道工程、车辆基地及房建工程等，以及车站、区间、车辆段。

2）结构类型复杂、施工技术难度大

如地下区间隧道，有单圆和双圆隧道，对于土质比较松软，且存在河道的地质情况，区间隧道的推进，一般均采用盾构法施工，其中土压平衡盾构的应用最为广泛，它的配套工程有工作井、暗埋段、敞开段、管片生产等，其施工技术要求很高。

又如地下车站，一般埋置深度约在16-23m，若为换乘车站，则埋置更深，有顺作法和逆作法等多种施工方法，属于深基坑工程，主体围护结构多数采用地下连续墙或钻孔灌注桩，其降水要求高，基坑支撑要求高，挖土方量大，对周边建筑和管线的监测要求高，与其配套的工程有出入口、风井、端头井、联络通道等，其施工难度非常高。

3）地下工程多、不可预见因素多

城市轨道交通工程多在地下，由于前期物探、地勘不可能全面反映所有实际地质情况，容易存在不确定因素。另外由于时间要求紧，土建工程往往在施工招标时设计深度不够，不可预见因素多，因而在工程建设中设计变更多，对土建工程的造价控制带来了一定的难度，因此编制合理的招标控制价很关键。

4）施工周期长、配套专业多

城市轨道交通工程是一项投资巨大、工期较长的城市市政基础设施工程，一般土建承包商作为主承包商，土建工程施工贯穿于整个建设周期，且配套专业多，牵涉到所有单位的施工配合，如各类管线的预埋、施工作业的交叉、工作面的预设等。 （二）我公司的优势

1、城市轨道交通造价咨询经验、业绩丰富

我公司常年从事城市轨道交通的招标代理和造价咨询工作，先后参与了多个轨道交通工程的招标代理及造价咨询工作，有着丰富的城市轨道交通造价咨询管理经验。

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2、强有力的专业队伍

我公司拥有一支素质高、能力强、工作作风踏实、态度认真负责、实践经验丰富、服务热忱周到、精通业务的资深专业队伍，并且专业队伍成员稳定，工作连续性较好。公司员工勤奋好学，能认真学习别人的长处，弥补自己不足，不断强化自己，在近期的地铁招标和造价咨询过程都有较好的表现。

3、组建了专家顾问团队

公司常年聘请一批轨道交通方面的专家、顾问为专业人员进行专业指导，涉及土建、装修、轨道、供电、通信、信号、机电、屏蔽门、AFC、BAS、FAS等各个专业，专家主要来自从事轨道交通工程多年的各个管理部门，如委托人、运营单位、施工单位、设计单位、造价管理部门等。经验丰富的专家顾问团队是我公司招标、造价咨询工作坚强而有力的后盾。

4、专业技术优势

我公司做为住建部标准定额研究所及市造价管理处定额编制的主要参编单位，公司根据多年的咨询工作成果建立了各类工程的指标库、设备材料价格信息库。

5、质量保障措施可靠

为了提高成果文件的质量，我司制定了严格的三级内部审核制度及奖惩措施。通过从小组负责人到公司领导的层层把关，大大减少了错误的出现，另外公司近期编制测算了轨道交通土建、设备等各专业分项工程的量、价指标，此指标来源于多条地铁线路的结算文件，作为验算成果文件的准确性的辅助依据。

6、沟通、配合能力强

我公司先后参与多个地铁项目的招标代理和全过程造价咨询工作，对地铁的管理模式非常熟悉，跟委托人的沟通非常顺畅、配合很好。各条线路的主要负责人均为多次为委托人服务的资深工作人员，对整条线路概况、审核原则比较熟悉，能深刻的理解委托人的意图，能更好更快的完成委托人安排的各项工作。

7、资源配置充足

公司作为市、市审计局、市财政局、财政部投资证审中心入围服务单位，培养了一大批敬业爱岗、专业过硬、经验丰富的各专业技术人员。公司拟派人员充足、专业配置齐全、专业水平过硬，能够满足委托人的要求，各专业配置相关专业负责人、编制人及

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复核人，由项目经理统一组织项目实施，保证项目顺利完成。

8、与建设管理单位的良好合作关系

我公司与城市快轨建设管理有限公司有着多年的合作经验，且合作关系非常良好，各专业工程师之间也有着畅通的沟通渠道。我公司负责的机场线、14号线车辆段结算及15号线全过程造价咨询均得到较好的评价。如我公司中标，我公司将继续保持并促进更为良好的合作关系，为本项目的顺利完成提供保障。 （三）咨询服务依据

1、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国采购法》等；

2、建设部75号令《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》；

3、中国建设工程造价管理协会印发的中价协[2002]第16号《工程造价咨询业务操作指导规程》；

4、国家建设部第149号《工程造价咨询单位管理办法》；

5、中价协[2002]第15号《工程造价咨询单位执业行为准则》和《造价工程师职业道德行为准则》；

6、财政部财建[2002]394号《基本建设财务管理规定》； 7、项目建议书及各种批复文件； 8、其他相关法律、法规；

9、委托人下发的计量支付、变更、洽商索赔等管理办法； 10、委托人下发的结算审核原则。 （四）咨询服务内容

本合同造价咨询服务内容为：工程实施、竣工结算、工程造价资料的归纳管理及配合审计各阶段全过程造价咨询服务。

咨询人应恪守职业道德，以公开、公平、公正的态度，根据相关法律法规、行业标准及委托人提供的项目设计文件、招投标文件、承包合同及其它合同、施工组织设计及施工方案、设计变更资料、会谈洽商记录及其它与工程造价有关的技术文件、资料等，按委托

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人要求的时间和内容，完成造价审核工作并向委托人提交审核报告。

咨询服务范围包括：

1、提供涉及本项目的国家行业法律法规、性造价文件、造价信息等。 2、提供主要材料、设备等的市场价格。

3、提供施工及结算阶段中关于造价方面的技术支持及现场配合。 4、协助委托人进行施工合同管理。

5、对施工图纸的工程量及价格进行核算，协助委托人进行审批。

6、根据实际情况，按照施工合同的约定及相关法律法规审查施工阶段中计量、支付、变更、洽商、索赔；对工程变更方案提出合理化建议；对计量、支付、变更、洽商、索赔等工程量及工程造价进行审核，并协助委托人进行审批。

7、建立本工程造价管理台帐及合同管理信息系统，并进行动态管理，按季度向委托人提交分析报告，报告内容包括但不限于：本期、本年、开工累计的计量与支付情况分析、本期、本年、开工累计的变更、洽商与索赔情况分析、合同执行偏离情况（含原因、现状与处理建议）等。

8、负责合同范围内的竣工结算工作，协助委托人进行审批。 9、协助委托人进行项目的组资工作。 10、配合工程审计工作。

11、咨询人应遵从委托人的工作安排，完成相关咨询服务工作。

12、咨询人应向委托人提供成果报告一式6份，电子文件1份。如工程需要，需增加成果文件份数时，咨询人应无条件提供，并不计取任何费用。

13、咨询人负责答复任何有关第三方就本咨询项目提出的任何询问、质疑等。 （五）人员组织安排

1、项目组织机构

我公司对本项目极为重视，为了保证完成任务，将充分利用我公司在类似工程全过程造价咨询管理的丰富经验，组成一个强有力的项目经理部，选派具有丰富经验的相应专业人员参加。特聘很多专业技术经济专家，专家提供专业把关，解决技术上的疑难问题；在管理形式上，实行公司领导管理层、公司业务部门管理层、项目经理部三级管理的形式。结合

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本工程特点，项目部人员根据任务量随时增减，做到项目部主要成员相对稳定。具体人员的构成及简介见商务部分。项目部组成见下表：

2、项目部岗位职责及分工 2.1项目管理部

（1）项目管理部由公司管理层、经验丰富的造价师担任，全面监督过程造价咨询管理工作。

（2）项目管理部对项目进行全过程监控，定期检查项目任务的完成情况及成果文件的校核；

（3）在造价咨询工作中，对咨询工作可能出现重大疑难问题进行协调，主持召开专家会开专题会议审定；

2.2专家组

公司外聘一些对地铁、供电、机电、轨道、市政方面有丰富经验的技术、经济专家，长期为公司提供技术、经济方面的支持，主要解决项目上的重大疑难问题，根据工程需求定期组织召开专家会，解决本项目上的问题；

2.3项目负责人

（1）全面负责造价咨询管理工作；

（2）负责该项目咨询服务的内部管理和外部协调工作； （3）主持编写项目造价管理实施方案，制定工作计划； （4）监督及检查计划执行情况；

（5）组织综合编写咨询成果文件的总说明、总目录，审核有关成果文件最终稿； （6）负责项目管理日志的填写。

（7）负责项目造价组内各层次、各专业人员之间的技术协调、组织管理、质量管理等工作关系，研究解决各种存在的问题；

（8）负责填写编制任务单；

（9）负责处理审核人、校核人、编制人员之间的技术分歧意见，对形成的咨询成果质量负责；

2.4技术负责人责任

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（1）审阅咨询成果文件，审定咨询技术条件、咨询原则及重要技术问题；

（2）根据项目造价管理实施方案，负责统一咨询业务的技术条件、工作原则，确定阶段或节点控制目标、风险预测办法、偏差分析和纠偏措施。

2.5项目审定人责任

（1）负责本项目的成果文件的审定。

（2）对各专业项目技术指标进行分析，对比以往轨道交通建设经验，提出意见。 2.6各专业负责人责任

（1）负责本专业的项目造价管理业务，指导和协调造价员的工作，进行图纸核算工作； （2）在项目经理的领导下，组织本专业造价人员拟定项目造价管理业务实施细则，核查资料使用、咨询原则、计价依据、计算公式、软件使用等是否正确；

（3）动态掌握本专业造价管理实施状况，协调并研究解决存在的问题；

（4）组织编制本专业的咨询成果文件，编写本专业的成果文件说明和目录，检查成果文件是否符合规定，负责审核本专业的成果文件。

（5）依据业务要求，执行作业计划，遵守行业标准与原则，对所承担的业务质量和进度负责；

2.7各专业咨询造价人员责任

（1）负责本专业的项目造价管理业务，进行图纸核算工作；

（2）在专业负责人的领导下，编制项目造价管理业务实施细则，核查资料使用、咨询原则、计价依据、计算公式、软件使用等是否正确；

（3）编制本专业的咨询成果文件，编写本专业的成果文件说明和目录，检查成果文件是否符合规定。

（4）依据业务要求，执行作业计划，遵守行业标准与原则，对所承担的业务质量和进度负责；

（5）根据项目实施方案要求，履行本职工作，选用正确的业务数据、计算方法、计算公式、计算程序，做到内容完整、计算准确、结果真实可靠；

（6）对实施的各项工作进行自控，对经校核后的初步成果文件进行修改； （7）完成的成果文件应符合规定要求，内容表述清晰规范。 2.目复核组

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（1）负责本专业的项目造价管理业务复核工作；

（2）在项目负责人的领导下，审核项目造价管理业务实施细则，核查资料使用、咨询原则、计价依据、计算公式、软件使用等是否正确；

（3）复核本专业的咨询成果文件，编写本专业的成果文件说明和目录，检查成果文件是否符合规定。

（4）对实施的各项工作复核，对复核出来的问题与编制人沟通，达成一致一件并对初步成果文件进行修改；。

2.9材料、设备信息人员责任

（1）负责本项目主要材料、设备的信息收集；

（2）负责本项目主要材料、设备的询价工作，并对询价结果负责； （3）负责建立本项目的主要材料、设备台帐，便于进行统计、分析、管理。 2.10资料管理人员责任

（1）负责过程资料（设计文件、洽商会议纪要等）的收集、保管及归档； （2）负责施工图、变更洽商等资料的发放及保管工作。 2.11后勤管理人员责任 负责本项目的后勤管理工作；

为实现本项目工程造价的全过程有效控制和管理，我公司将严格遵循如下原则： (1)从投资人利益出发，严格控制，合理确定，并保障承包方的基本利益； (2)服从投资人工作安排，遵守工作纪律，杜绝泄密情况发生； (3)以工程实施期前及期中为重点控制阶段； (4)变被动控制为主动控制，提高工程造价控制效果； (5)加强技术与经济相结合；

(6)执行现场技术人员与结算工作人员相回避的原则。 3、人员保障措施

项目经理部的组成人员是造价咨询服务的具体执行者，是完成任务的首要决定因素。作为咨询服务机构必须充分考虑项目的具体情况和公司人力资源状况，要严格按照委托人对进度、质量的要求，充分挖掘公司内部资源，组成高素质的项目伍，确保项目的顺利完

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成。

完善的人力资源保障制度为提供高质量的造价咨询服务提供了人力资源上的保障。公司在人力资源上提供了一系列的保障措施：

（1）完善的岗位管理、资质管理、工程管理、档案管理、设备管理、形象管理、行政管理等各项制度和规定。公司各部门分工明确、奖罚分明、管理到位。可为保证工程建设顺利、有训进行提供有力的组织保障。

（2）良好的企业文化和管理制度，激励机制以及各项制度规范，是决定员工稳定性的重要因素。

（3）公司为骨干员工提供了广阔的发展平台，使其施展自身才智，体现自身价值。有完善的职务设计和培训计划，对员工的吸引力是巨大的，也是决定员工稳定性的重要因素。

（4）公司重视团队协作精神的培养，经常开展工作、技术交流活动，通过培训、座谈的形式提高业务水平，形成良好的学习氛围；不定时的进行拓展训练、组织体育竞技赛，增强团队的凝聚力及协作精神。

（5）为了保持核心员工的相对稳定性，制定了相应制度保障人员稳定，通过把好招聘关、规范管理制度、合理薪金待遇、劳动保障体系，很好保证了员工的稳定性。 （六）咨询服务方法

造价咨询工作是一项综合性、专业性均很强的管理咨询服务，涉及面广，贯穿于工程建设的全过程，我们将运用“事前计划、事中监控、事后审核”的动态化信息管理的控制方法，在项目实施各阶段关键环节和关键节点建立控制体系，达到“全方位、全过程”控制项目造价的目的。

1、事前计划

项目实施前，通过了解工程范围、建设工期、建设特点等项目概况，包括项目周边环境对工程的影响，附近交通要道对材料运输的影响，施工过程对周边居住区的影响等，同时通过审核工可估算、初步设计概算，进行各专业工程的切块、拆分、核算，计算其经济指标，建立符合工程管理需要的分项概算控制目标值。

制定投资控制总计划，并针对项目各实施阶段提出投资控制的分阶段计划，分析和评价项目在实施中可能遇到的风险和产生的偏差，提出预警和应对措施。

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2、事中监控

事中监控是实现事前计划投资控制目标的保证。项目实施中，通过对招标文件、中标文件、合同清单和施工合同进行审核，建立全方位的投资监控体系，定期对投资执行情况和潜在风险进行分析、检查其是否有偏差，对可能突破投资控制目标的情况，及时提出措施、对策或建议：

（1）对工程施工、设备材料招标文件进行审查，明确资质条件、规格参数、评审办法；

（2）对投标文件进行清标审查，分析不平衡报价，并结合施工单位提供的澄清报价，对合同清单内同逐项核对；

（3）对施工合同专用条款中商务条款、结算条款进行重点审查，出具审核意见； （4）按委托人的要求和工程建设情况，完成全线各阶段分项工程的施工图预算的工程量价核算，

（5）按委托人要求对工程方案变更的经济比选提出合理化建议，及时审核变更设计、材料调差、现场签证、暂定金额、暂估价等，相应的调整造价控制目标；

（6）按委托人要求及时对主要材料、设备进行询价，对主要材料、设备定价出具审核意见；

（7）按委托人要求及时对月进度计量支付进行审查，确保委托人资金不发性超付和提前支付；

（8）建立合同管理台账，实时反映合同执行情况，登记合同价、已完工程审定价、审核期中支付金额、实际累计支付金额等数据，对照分解目标概算，按月度编制概算执行情况的动态分析报告，并及时向委托人报告；

（9）根据合同约定，对施工单位提出的工程索赔提供咨询意见，并为委托人反索赔提出参考意见；

（10）参加工程例会，定期向委托人报告造价咨询工作情况，编制造价咨询月报、年报或专题汇报；

3、事后审核

事后审核是对已经履行完毕的合同进行审核、确认，其主要工作为审核已完工程的工程造价、完成财务清算等：

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（1）根据合同实施情况，对已完工程的工程造价进行审核确定，对材料设备采购、管线搬迁、土建等分部分项工程可以完成一个结算一个，逐步锁定全部工程费用；

（2）根据委托人要求，参与对已完非招标工程项目造价、工程建设其他费（及时结清费）等的审核，确定结算价格；

（3）与委托人清点、核对甲供材料设备，进行抵扣。

（4）配合、协助委托人制定工程竣工结算、财务竣工决算审核计划和相关竣工结算和财务决算资料编制要求，配合审计单位开展审核工作。

4、动态化信息管理

动态化信息管理系统是指运用专业软件，在项目的全过程造价咨询服务中，对各分部分项工程实施的各个阶段所发生的数据进行跟踪、归类、整理、统计，以各分项工程概算费用为控制目标，以工程量的变化、设计变更、工程签证、材料价格的调整导致合同价的相应变化为控制重点，建立动态的项目造价变化的数据库信息管理系统，同时对相关档案资料的信息进行电子数据录入。 （七）咨询服务流程

1、工程造价咨询工作业务流程

造价咨询服务工作的一般程序可划分为工作前期准备，咨询工作开展、提交咨询成果三阶段：

A 工作前期准备 （1） 接受委托

造价咨询中介机构与委托方签订咨询合同、接受委托。 （2） 认真研究项目的相关资料

咨询合同签订后，召开咨询项目部首次会议，向项目部全体成员介绍工程情况，宣读咨询服务方案，明确职责分工，组织咨询项目部尽快认真而详尽地研究有关资料，包括项目的背景材料、国家的相关法规、项目的有关文件、以及与项目相关的其他情况资料：在对项目相关资料进行认真研究的基础上，必要时编写方案实施细则。

B组织计划实施

（1） 进驻现场或进行现场调研

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根据项目咨询服务方案，组织造价咨询项目部部（以下简称“咨询项目部”）的有关人员到项目现场工作，现场工作主要有二种，一是进行现场调研，二是有些项目的工作内容就在现场来完成，无论是哪种工种，造价工程师进入现场后都必须严格执行造价咨询行业及企业现场的有关规定，并要在委托人的协调下完成相关工作。

（2） 组织实施

咨询项目部成员根据咨询服务方案的要求，按照各自分工，完成相关的工作任务。根据工程进展情况和实际需要，派驻咨询项目部相关专业工程师进驻现场，按照咨询服务方案实施现场咨询服务，项目经理要进行认真的组织与协调工作。在各相关部分工作完成的基础上，造价工程师进行必要的系统性的组合与优化工作，并对出现的差异部分进行修正，以此作为基本工作成果。

（3） 沟通与调整

为使咨询成果较好地符合委托方的要求，满足委托方的需要，在咨询工作开展过程中，咨询项目部必须与委托方经常进行必要的沟通，在沟通中重点解决以下三方面的问题：

1）原委托合同签订过程中委托方提供的情况与实际情况的差异，为此造价工程师采取的 措施及工作安排和工程量变化，以及可能产生的时间变化等；

2）造价咨询工作成果与委托方期望结果之间存在的差异，差异产生的原因等； 3）造价工程师将造价咨询结论的主要依据、问题、基本意见等与委托方等相关单位进行交流，听取相关各方有无不同意见，并根据具体情况，决定是否对造价咨询意见进行必要的补充调整。

C 提交造价咨询成果 （1） 交付项目成果

在以上工作的基础上，造价咨询机构按双方协议好的方式，造价工程师在每一段咨询工作完成后，将造价咨询成果正式交予委托方，委托方对咨询成果进行签收，全部造价咨询工作结束时完成全面的总结报告报送委托方。

（2） 总结性工作

造价咨询成果交付委托方后，造价咨询机构要进行必要的造价咨询工作总结，包括工作经验和教训等，同时对一些资料、文本等进行归档。

（3） 回访

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造价咨询机构在适当的时候，对委托方要进行必要的回访，一方面了解造价咨询成果的实际效果，同时也是听取委托方要进行必要的回访，一方面了解造价咨询成果的实际效果，同时也是听取委托方对造价咨询工作的意见，以利于今后造价咨询工作的开展。

造价工程师的上述工作内容是相互关联的，有些内容之间是互为条件的，有些工作不是一次就能完成好的，可能要根据进展情况进行调整，多次展开。造价咨询机构的一般工作程序如下图所示。

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总工作流程图如下：

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全过程造价管理流程图

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2、各阶段工程造价咨询工作流程

2.1设计变更、工程洽商、现场签证造价咨询 2.1.1设计变更、工程洽商、现场签证审核流程图

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2.1.2设计变更、洽商、现场签证管理

2.1.2.1根据委托方在《**项目全过程造价管理委托方配合工作一览表 》中对项目

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设计变更、工程洽商、现场签证的有效文件认定、审核流程及审核权限的要求，开展相关管理、审核工作。

2.1.2.2所有有效的设计变更、工程洽商、现场签证单（不论经济洽商或技术洽商，不论是否涉及合同金额调整），均应及时登录到《**项目全过程造价管理设计变更\\工程洽商\\现场签证\\索赔台帐》。以保证文件连续性。

2.1.2.3根据委托方要求，必要时参与现场核量工作（根据图纸能准确计算工程量的除外），对于必要的隐蔽工程应保存影像存档资料备查，同时根据合同文件审核变更签证发生的工程费用。

2.1.2.4一单一算制度，每张变更、签证通知单做一份完整预（结）算书提交甲方，不以汇总方式编制多项变更、签证事项的预（结）算书。

2.1.2.5一月一清，对发生的设计变更、洽商单应及时完成工程量和价格核对工作。 2.1.2.6设计变更、洽商、签证办理及时，由项目负责人合理组织各专业人员，保证在合同约定的期限内完成相关工作。

2.1.3设计变更、工程洽商、现场签证费用审核 2.1.3.1有效性审核

依据委托方对《**项目全过程造价管理委托方配合工作一览表 》中对项目设计变更、工程洽商、现场签证的有效文件认定，查各方签字是否齐全，判断上报资料是否属有效文件。

2.1.3.2项目内容审核

审核各份设计变更、工程洽商、现场签证所涉及内容的逻辑关系是否合理，有无重复现象。

2.1.3.3工程量审核

审核隐蔽工程、返工、拆改等项目是否留有必要的影像资料，其工程做法是否已得到相关方签字认可，工程量计量依据是否齐全、有效，无计量依据的是否有有效的工程量签认资料。

依据图纸能计量的工程量计算是否准确，有无重算、冒算现象。

洽商中改项、材料替换、做法变更等内容上报新调整费用的同时，是否对原已计项目做了减项调整。

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2.1.3.4价格审核

审核施工单位上报的结算是否符合合同约定，如投标有的单价、费率是否按投标执行。 审核新增项目执行定额及单价组成是否合理。

依据合同判断变更金额是否属合同价款调整范围，及时将审定金额及调整合同价款情况填至《**项目全过程造价管理设计变更\\工程洽商\\现场签证\\索赔台帐》中的相应位置。

2.1.3.5动态成本分析表调整

以单份合同为主线，每月将《**项目全过程造价管理设计变更\\工程洽商\\现场签证\\索赔台帐》中影响合同价款调整的汇总金额填至《**项目全过程造价管理动态成本分析表》中，以实时监控目标成本的控制情况。

2.2暂估材料、设备价格确认 2.2.1材料、设备认价流程图

24

2.2.2范围判断

接到送审的暂估材料、设备认价单后，各专业工程师先行确认是否属暂估材料、设备，依据合同判断其是否属认价范围。

2.2.3程序及资料齐全性审查

审查送审资料是否符合合同中约定的审批程序，上几级审核是否完成，审核送审资料是否齐全、有效。

2.2.4符合性审查

审查送审的材料、设备型号、参数与设计图纸要求是否相符，不符时提出质疑。 2.2.5档次符合性审查

审查送审的材料、设备品牌、档次是否符合工程实际需求，避免档次过高，致使结算造价超概算造价和档次过低不能满足工程实际需求。

2.2.6价格合理性审查

根据报审品牌，进行市场询价、认价。

2.2.7建立《**项目全过程造价管理暂估材料、设备认价台帐》.

2.2.8以单份合同为主线，每月将《**项目全过程造价管理暂估材料、设备认价台帐》影响合同价款调整的汇总金额填至《**项目全过程造价管理动态成本分析表》中，以实时监控目标成本的控制情况。

2.3工程进度款支付管理 2.3.1进度款审批流程图：

25

26

2.3.2工程量审查

项目组各专业工程师每月定期进行现场实地核查工作。根据监理签认的形象进度结合实际核定已完工程量。避免支付进度超实际进度。

2.3.3造价审查

依据合同单价，按核定的工程量，核定已完工程总造价。 2.3.4支付进度款审查

依据合同约定的支付比例，按核定的已完工程总造价，结合前期已付工程款额，核定当期支付比例。

2.3.5预付款充抵工程款

按合同约定，关注预付款抵扣工程款问题。 2.3.6总付款比例

后期工程款支付应关注合同约定的总支付比例或支付节点。

2.3.7每次工程款支付审批完成后将支付金额填至《**项目全过程造价管理进度款支付台帐》。

2.4竣工结算审核

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2.4.1结算审核流程

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2.4.2合同内（招标图内）价款审计

（1）竣工工程的内容是否符合施工合同约定（有无未施项目），如工程量为按实结算，重点审核工程量计算是否准确。

（2）主要材料、设备的价格、人工费、机械使用费是否执行了合同要求及原中标报价的水平，是否执行了合同规定的价格确认程序；人、材、机的消耗量是否符合定额标准，如确实存在特殊情况，是否能够提供现场监理工程师、项目单位的签认。

（3）各项取费基数、取费率等情况是否正确、是否与中标文件及合同约定相符。 （4）总承包单位结算与分包单位的结算是否遵照合同规定执行，专业界限划分是否清晰，有无重复计取的现象。

2.4.3工程洽商、变更、现场签证的审计 该阶段审核同施工阶段，另外需要。

（1）再次判断设计变更、工程洽商等资料的有效性、合理性；依据合同约定，判定工程洽商变更是否引起合同价款的变化。

（2）对施工单位在工程实施过程中是否存在违约（如工期延误等）问题进行核实，并判定所产生的费用增减。

（3）对工程参建各方提出的索赔要求进行核实与判定，确定所产生的费用增减。 2.4.4结算定案表

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建设工程结算审核定案表

编制单位（盖章）： 工程项目名称 送审金额建筑面积（平方米） （元） 定案金额（大写） 建设单位意见： 施工单位意见： 咨询单位意见： 审减金额（元） （元） 审增金额（元） 定案金额 备注：

（公章） 负责人签章 年 月 日 （公章） 负责人签章 年 月 日 （公章） 负责人签章 年 月 日 编制人： 复核人：

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2.5已完咨询成果审核流程图

同

部门审核

同

批准 3、造价咨询工作质量标准 （1）组织管理方面

咨询单位编审人员数量、专业结构以及编审实施方案与委托项目相适应。 （2）工作进度方面

1）相关资料初次移交后，在3个工作日内对资料进行及时梳理、反馈资料完备情况并提交实施方案。

2）咨询服务过程中按照委托人要求及时提供相关资料。

是

同否 编制、修改咨询成果 编制人员间互相审核 否 是 经理审核 否 同是 是 公司审核 否 31

3）按照审核实施方案和委托人要求的时间及时出具成果文件。 （3）工作质量方面

1）咨询服务过程中及时与委托人沟通发现的所有问题，并在规定时间内以书面形式完整提出。

2）咨询结论有关支持性材料齐全详实（取费依据、材料询价记录等）。 3）对存在的问题提出合理化建议并经委托人采纳。 4）成果文件内容真实、全面，条理清晰、签章符合要求。 5）成果文件经委托人复核，不存在差错。 （4）与委托人配合方面

1）如委托人对编审的工作场地有要求的，能按照要求开展工作。

2）项目技术负责人固定、按计划节点合理安排工作、信息传达到位，与委托人良好配合。

3）项目人员工作态度端正，工作认真负责，与委托人良好配合。 （八）土建工程造价咨询服务过程

施工阶段是全过程造价控制的难点。施工阶段是实现建设工程价值的主要环节，也是资金投入最大的时期。作为合同支付控制的重要阶段，合同支付中的工程变更、费用索赔及价格调整等支付项目可能由于比如水文地质条件资料的准确程度，难以避免的设计缺陷等不确定因素，给工程变更、洽商、费用索赔及价格调整的管理带来风险，工程变更、洽商、费用索赔、价格调整等支付项目的及时正确的处理关系到工程费用控制目标能否实现。

1、工程量清单管理

由于该项目实施阶段，工程招标图纸与施工图纸变化很大，工程量清单是工程变更造价的重要依据，在工程项目咨询过程中对工程量清单的管理，可以更好地协助委托方进行支付审批。

1.1清单工程量的计算依据 （1）建设工程施工合同

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（2）施工招标文件 （3）中标人投标文件 （4）施工图纸

（5）建设工程工程量清单计价规范 （6）合同约定的工程量清单计算规则 1.2工程量清单的计算范围

施工图纸设计范围内分部分项工程量清单项目，措施项目工程量清单。 2、核算工作的管理

2.1熟悉已标价的工程量清单

2.2熟悉合同文件约定的的工程量计量规则等的内容，掌握工程具体项目的工作范围、工作深度、计量规则和方法。

2.3熟悉施工图纸。

2.4拟定施工图核算计划，合理安排人员。

2.5核算人员应严格按照图纸计算各项工程量，对于任何超出图纸范围的工程量不予计量，特殊项目参考合同有关约定计量。

3、工程量计算和审核的管理

工程量计算和审核程序，不仅保证了工程量清单或控制价审核过程中的准确性，而且也为施工阶段的管理提供了质量保证和有力支持。

核算工作程序： 3.1准备阶段

（1）协助委托人编制施工图核算计划，将核算任务下发各咨询单位、施工单位。 （2）各咨询单位、施工单位依据图纸及合同约定的计算规则计算工程量。 （3）各咨询单位、施工单位依据图纸及合同约定的计价办法编制增补单价，增补材料、设备进行市场询价，咨询厂家不少于三家。

（4）待各方核算完毕后发委托人。 3.2集中核对阶段

（1）委托人统一安排集中进行核对，各单位严格遵守集中办公要求，定时定量

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完成核算任务。

（2）在集中核对过程中如发现重大偏差，应进行分析调整计算单或价格，把工程量及单价计算准确。

（3）核对完工程量后各方达成一致意见后签认会审表及备忘录。

（4）按照会审表编制施工图核算报表，咨询单位负责核对报表，核对完毕签字盖章后报委托人。

3.3出具成果文件

根据现场签认的计量报表及核算报表，审核支付报表，咨询单位负责核对支付报表，核对完毕签字盖章后报委托人。

3.4资料整理

（1）核算人员在会审完毕后需将计算底稿交项目经理保留。

（2）协助委托人进行变更、洽商、索赔的审批，根据具体情况及时跟踪现场，协助监理、甲代做好现场工程量确认工作。

4、增补单价的确定

增补单价的确定首先根据合同及招标文件的约定执行，如合同中无约定可参考下列办法执行

4.1原投标报价有的清单项目执行原清单项目单价。

4.2对增补的清单项进行组价按照合同及招标文件的约定执行。

4.3如合同没有约定应重新组价，增补清单项目编码严格按照招标文件及清单计算规则进行编制，组价分析应参考2012年预算定额编制，费率严格执行投标费率。

4.4对于增补的设备及材料执行施工当期的市造价信息（如增补的材料可参考投标材料折算的除外），如造价信息中没有的设备及材料价格进行市场询价，咨询公司依据图纸及技术要求进行询价，询价对象不少于三家，并且与既有线路的设备价格进行对比分析，出具询价报告及对比分析报告，提交委托人最终批示。

5、主要设备、材料价格的准确采用 5.1建立台帐

公司和项目经理部将建立土建专业工程的指标台帐，便于进行统计、分析、管

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理。

5.2价格采用

充分利用我公司造价咨询管理的平台，和多年的管理经验，采用网络、软件、材料的数据库等手段，通过各厂家和我公司的沟通渠道，收集其市场价格的变化数据，并进行统计、分析，确认，及时提供委托方。

6、计量支付管理

准确的计量计价既是工程项目顺利实施基础也是关键。工程量是依据施工图纸及计量规则，通过分部分项子目，一条一条，一点一点计算出来的，工作量很大，且工作很枯燥，计量过程中还需有经验和技巧，一个不成熟的团队是很难把工程量计算准确的，在计算工程量方面，我公司在长期的实践中已经摸索出一套较好的方法，有较完善的质量保证体系，所有咨询成果以规范化的工作表方式完成，造价咨询项目的咨询报告采用三级审核制度。

（1）初审：项目下达具体计算人员，应对项目的工程量计算，定额子目的选用，主材补差的价格，管理费率套用的准确性，认真计算，自校或互校；

（2）复审：专业负责人应对本专业的咨询报告（文件）负责汇总，并对计算量，选用价，管理费率的准确性、认真复核及保证质量；对已完成初、复审的项目交项目负责人审核。

（3）再审：技术负责人应对已完成初、复审的项目交项目负责人审核，项目负责人对完成的造价咨询报告的准确性审核，以保证咨询报告的质量。

（4）审定：公司管理部门安排相关专业负责人进行再次复审，本次审核主要侧重于对投资较大或指标偏差较大的工程项目，通过宏观分析从外至内的审核办法，必要时召集专家会审，保证成果质量。

（5）结算复审：公司安排相关专业人员进行再次复审，公司管理部门与项目造价人员联合会审，并对计算量，选用价，管理费率的准确性、认真复核及保证质量，避免重复计算费用、算术性错误等低级错误的发生。

7、变更、洽商管理

（1）当工程变更涉及安全、环保等内容时，向委托方建议报规定部门审定。

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（2）要了解实际情况和收集与工程变更洽商有关的资料；对工程变更、洽商的费用和工期作出评估，向委托方提供建议。

（3）确定工程变更项目与原工程项目之间的类似程度和难易程度。 （4）确定工程变更项目的工程量。 （5）确定工程变更的单价或总价。

（6）分析本项变更对工期和费用的影响，判断其对合同是否会产生实质性影响。 （7）审核与确定工程变更价款的报表

咨询方应首先检查工程变更提出单位和监理单位、设计单位、委托人是否达成了一致意见，并形成了工程变更单，然后出具审核意见。

8、费用索赔管理 避免和减少承包单位索赔

8.1造价工程师参与索赔事件的处理过程中，实事求是，认真调查研究，严格确定索赔款数。

8.2项目经理部处理费用索赔应依据下列内容:

(1)国家有关的法律、法规和工程项目所在地的地方法规； (2)本工程的施工合同文件； (3)本工程的施工招标文件； (4)本工程的施工投标文件； (5)经审批的开工时的施工组织；

(6)索赔费用涉及的经审批的相关施工方案等相关资料； (7)国家、部门和地方有关的标准、规范和定额。

8.3项目经理部要审查承包单位费用索赔的理由是否同时满足以下条件，否则不予受理：

(1)索赔事件是由于非承包单位的责任发生的； (2)索赔事件造成了承包单位直接经济损失；

(3)承包单位已按照施工合同规定的期限和程序提出费用索赔申请表，并附有经监理工程师签字确认的索赔凭证材料。

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8.4承包单位提出费用索赔，项目经理部应按下列程序处理：

咨询方首先检查工程承包单位和监理单位是否（按照索赔程序）做了索赔的申请和审核工作，然后出具审核意见。

8.5当费用索赔要求与工程延期要求相关联时，咨询方在作出费用索赔的意见时，要与工程延期的意见联系起来，作出费用索赔和工程延期的综合意见供委托方决定。

8.6由于承包单位的原因造成委托人的额外损失，委托人向承包单位提出费用索赔时，由项目经理部提供造价咨询审查索赔报告的依据。应及时、公正地与承包单位协商，促使承包单位及时做出答复。

9、结算工作管理

9.1按照委托人指定的结算计划安排指定结算任务，确保结算任务满足计划要求。

9.2配合结算总体单位对结算要求的各项工作，并对结算工作存在的问题提出切实可行的意见，满足结算要求。

9.3安排专业人员对过程造价咨询过程中的工程量及增补单价进行细致性的复核。

9.4认真做好各专业工程造价资料的归纳管理，向建设管理单位提交一份详细完整的结算报告书。

10、配合审计工作等工作

完成本工程的结算任务后，我公司积极配合部门对本项目的审计工作，对审计部门提出的问题积极进行答复，确保项目的完整性。

11、过程控制应急预案

（1）由于现场情况复杂，可能出现一些新工艺、新技术等投标报价或定额不适用时，施工方做好新工艺、新技术定额缺项的测算补充，咨询公司要去现场核实，上报补充定额的含量测算需经现场监理、甲代签认，咨询单位协助委托人初审后报送造价管理部门审查。

（2）在核算工程量或增补单价时遇到与施工方意见达不成共识时，咨询公司会

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定期邀请造价管理部门帮助解决。 （九）沟通配合措施

在全过程造价咨询工作中，造价咨询服务单位与各项目成员有效的沟通配合是确保造价咨询各项工作的顺利衔接进行有力保障。

1、与委托人配合

1）项目负责人常驻委托人办公，及时获取委托人的各项委托任务。 2）拟定过程造价咨询计划的时间安排，及时向委托人汇报并听取意见，确保造价咨询工作的顺利进行。

3）施工图核算过程中的问题，及时整理汇总并提出解决意见，定期向委托人汇报。

4）在造价咨询过程中出现的增补单价，增补单价、材料及设备单价的定价问题，咨询公司做好准备工作（如询价三家等），应提前向委托人汇报，听取委托人的意见后再与施工单位进行核对，避免咨询意见偏差影响定价。

5）全面配合委托人在结算过程中的各项工作，严格按委托人对结算文件的要求进行编制，确保结算工作的顺利完成。

6）在审计配合阶段，以合同、图纸为依据，维护委托人利益，做好配合工作 2、与设计单位配合

1）咨询单位在施工图核算前应了解各专业的设计单位及设计人员的联系方式。 2）咨询单位接收施工图纸后，应全面展开施工图核算任务，在施工图核算过程中，如发现图纸中存在的问题，应分类整理并归类。

3）经委托人同意后，对图纸发现并归类的问题与设计进行沟通，设计人员对问题进行分类答复，经设计人员出具设计补充说明或图纸，作为施工图核算的依据。

4）咨询单位的造价人员应密切与设计单位的设计人员保持密切沟通，避免出现图纸版本不一，图纸前后矛盾等现象。

5）在工程实施过程中，如出现重大设计变更时，应与设计单位进行沟通，咨询公司及时对设计提供的变更方案进行经济分析，保证变更费用的准确性，供委托人

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抉择。

3、与监理单位配合

1）咨询单位在施工图核算前应了解各专业的监理单位及监理人员的联系方式。 2）在与施工单位进行施工图核算之前，对监理单位提供的初步审核工程量进行复核，找出自己核算工作的偏差，及时调整核算文件。

3）与施工单位进行施工图核对时，监理人员应全程跟踪，就图纸与现场不符的情况及时与监理人员进行沟通，避免出现施工图纸与现场情况不符的现象。

4）与监理单位配合做好质保金、竣工结算款及履约考评的扣款工作。

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二、内部管理制度

（一）企业工作人员管理制度

1、公司工作人员日常工作纪律遵守价格评估、价格鉴证、招标代理、采购代理、工程造价咨询等有关行业规定并严格执行，接受行委托人管部门的监督检查。公司开展业务时，工作人员应遵守以下工作规则：

1.1严格遵守国家有关法律、法规、条例和制度，遵守行委托人管部门制订的职业道德，并接受监督；

1.2坚持公正、客观、科学、求实的原则，对所出具的报告书有关内容的真实性和合法性、公正性负责；

1.3对委托人及有关部门提供的资料，应当严格保守秘密；

1.4接受委托均应签定协议书、公司盖章，在委托协议书规定的内容和期限完成业务。结果报送范围应严格控制，原则上只能提供委托人和有关部门。与估价、审计事项当事人有亲属关系或与该估价、审计事项有利害关系的，以及与当事人有其他关系，可能影响对涉案物品估价、工程造价审计的，估价、审计人员应当回避。

1.5工作人员不得伪造、涂改、出借招标代理、采购代理、估价鉴定、造价审核等个人资格证书，在外不得从事或兼任与本所业务相关的业务工作。

1.6在执行业务期间，工作人员不得索取、收受委托合同约定以外的酬金或其他财物，或利用执行业务之便，谋取其不正当的利益。

2、公司工作人员应加强岗位培训与理论学习，严格自律，努力提高业务技能和执业质量。安排或指令工作人员限期完成的项目，本所人员在保证质量的前提下，应配合完成,不允许挑精拣肥，如无正当理由拒绝作业，影响公司的信誉，作如下同步处理：

2.1暂停项目安排； 2.2扣除奖金1000元；

2.3下达处理决议书，限期改正。

上述1、2、3仍不愿纠正，可终止劳动合同，不再续签。

3、法律责任：公司工作人员违反本制度第二条6、7条款，按有关规定处罚，严重

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的解除劳动合同，直至追究相关法律责任。 （二）企业内部业务档案管理制度

档案是公司管理的重要工作，行业主管部门对档案管理有严格的要求。根据《中华人民共和国档案法》及有关规定结合公司实际情况，特制定如下档案管理制度：

1、档案管理负责制度

1.1档案管理实现业务负责人、档案管理人、档案室主任三级管理。办公室扎口管理，办公室主任兼档案室主任。档案工作人员履行档案管理职责，业务人员将档案资料收集归档。

1.2各级人员认真贯彻执行《档案法》和档案工作的有关规定，根据档案有关制度，认真履行职责

1.3公司档案管理实行奖惩制度，周伟强为档案管理人员（办公室扎口管理）归案无错误每10件奖20元人民币，如少、漏归案、档案遗失或检查扣分，则视情节轻重每一例扣20-2000元人民币。

2、档案人员工作制度

2.1负责收集本公司的各项档案资料，严格执行规定，统一管理好本公司的全部档案。

2.2案卷实行一件一档，归档时应认真检查归档材料是否齐全完备。 2.3做好档案的日常管理和保护，定期检查档案，确保档案的完好性。档案管理人员监督每位工作人员在每宗业务完毕后，一星期内将全部相关资料整理、汇总、归档。

2.4做好档案的鉴定、统计和管理。并提前做好行业管理部门的检查工作。 3、业务人员归档制度

3.1业务人员每宗业务完毕、资料齐全后一星期内，分门别类移交给 档案管理人员。

3.2业务人员保证资料的完整性。

3.3只有资料完整，归档后方可计算奖金。

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3.4如因业务人员档案缺损、工作质量造成公司质量检查扣分或有损公司形象，将按情节轻重，最低扣100元直至扣完项目奖金为止。

4、归档制度

4.1本公司办理的工程招标控制价、审计、招标、司法鉴定、评估、会计业务、文书等类事实所形成的书面材料及各类文件均属归档范围。

4.2归档文件材料必须齐全完备。

4.3卷宗文件材料按目录排列有序、依次编写页号。 4.4卷宗封面应逐项填写清楚，各备考表应置于卷内。 5、档案保管制度

5.1根据档案资料的数量、设置必要的档案专用库房和档案箱柜，档案库房牢固、有必要的防火、防水、防潮设施，库房实行专人管理。

5.2档案存放应根据档案不同种类，不同保管期限存放按年度从上而下、从左到右排列。

（三）企业内部人事管理制度

1、公司员工应具备的基本条件：

1.1拥护党的路线、方针、，作风正派，廉洁奉公、遵纪守法，能服从组织分配。

1.2有大专以上学历和助理级以上专业技术职务，具有相关专业资质。 1.3年龄在22至45周岁，身体健康，经市体检中心体检合格。 1.4严格自律，积极向上，努力提高业务技能和执业质量。 1.5不在其它单位兼职或挂职。 2）用工方式：

2.1公司实行全员劳动合同制。新聘人员试用期为三个月，试用期满合格后予以录用并签订劳动合同。

2.2本所与职工签订经劳动人事部门鉴证的、具有法律效力的聘用合同，明确双方的责、权、利关系，聘用劳动合同一经签订，即不得随意变更。

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2.3本着“精简、高效、节约“的原则实行定员不定岗的满负荷工作制。 （四）企业内部财务管理制度

企业内部财务管理，由会计人员负责日常财务会计核算及资金管理。具体按《公司有限公司行业会计制度》执行。 会计人员擅自动用资金或出现帐物不符等行为，将不得再从事本所财务工作。

4.1本所财务人员应具备良好的职业道德、廉洁自律、具有专业上岗资格。 4.2熟悉国家财经法律、法规、规章和方针、，掌握本行业的业务管理知识。

4.3有较强的工作能力、能适应本所的工作特点。

4.4设置会计岗和出纳岗，会计岗人员从事会计帐务核算，包括原始记录复核、制证、凭证登记、往来核算、费用核算、财务成果核算、报告编制、帐务核对等。不从事现金的收支工作；出纳岗人员从事货币资金收支核算，不从事稽核、会计档案保管和收入、费用、债权债务的登记及核算。

4.5本所业务收支实行董事长负责制。经审批过后的原始凭证方可入帐。. 4.6财务实行定期盘点制，包括：库存现金的盘点、银行资金的盘点对帐、其他实物资产的清点等。如有差异，及时查明原因，及时处理。

4.7未尽事宜按本行业会计制度执行。 （五）执业廉政制度

为了加强工程建设咨询过程中廉政建设，规范执业人员的各项活动，防止发生各种谋取不正当利益的违法违纪行为，保护国家和各方当事人的合法权益，根据国家有关工程建设的法律法规和廉政建设责任制规定，制定如下廉政制度：

1、我公司咨询业务工作坚持公开、公平、公正、诚信的原则，不得获取不正当利益，损害国家和其他当事人的利益，不得违反工程建设管理的规章制度。

2、我公司应与工程建设的相关单位保持正常的业务交往，按照有关法律法规和职业程序开展业务工作，并遵守以下规定：

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2.1不准以任何理由向项目建设相关单位及其他工作人员索要、接受或赠送礼金、有价证券、贵重物品及回扣、好处费、感谢费等。

2.2不准以任何理由为项目建设相关单位报销应由对方或个人支付的费用。 2.3不准违反合同约定而使用项目建设相关单位提供的通信、交通工具和高档办公用品。

2.4不准以任何理由为项目建设相关单位或个人组织有可能影响公正执行公务的宴请、健身、娱乐等活动。

3、我公司执业人员有违反以上廉政行为的，按照管理权限，依据有关法律法规和规定给予党纪、政纪处分或组织处理；涉嫌犯罪的，移交司法机关追究刑事责任；给委托人单位造成经济损失的，应给予赔偿。 （六）保密管理制度

1、公司实行保密制度，内部客户资料、档案等为商业秘密，凡接触公司商业秘密的员工辞职应提交〈〈保密保证书〉〉。 2、公司核心人员、业务或技术负责人的辞职，公司界定必要时应签订《竞业协议》。

（七）内部审核制度

通过完善内部质量控制，对本项目造价全过程、全方位的质量检查和控制，明确造价我公司员工的职责、权限，合理分工，避免责任相互推诿、漏审等弊病发生。同时，通过跟踪公司核查及时发现存在的管理问题，纠正偏差，加强内部控制，提高项目管理水平，从而提高跟踪审核管理的工作质量和效率，保证建设项目的质量和进度。

为了保证咨询成果的质量，我公司根据项目特点组建行之有效的项目组织机构，制定了严格的咨询成果内部审核程序，具有完善的人力资源保障措施和畅通的沟通渠道。同时在组织上、制度上、人力资源上和沟通渠道上等对咨询成果的质量提供了强有力的保障。

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1、严格的内部审核制度

公司作为造价咨询的服务机构，应在编制咨询成果的过程中，将贵公司的真实意图和项目投资理念全面、有效、灵活的贯彻落实到每一步工作中去，从而为委托人提交一份高质量的造价咨询成果。

（1）严格的内部审核制度是高质量咨询成果的保障，实行造价咨询成果内部审核的最终目的是在不违反法律、法规的基础上，为委托人提供高质量的咨询成果，以便委托人在参建各方的配合下，能安全、优质、高效的完成每一阶段的建设任务。

（2）内部审核根据项目的进度分阶段进行，范围涵盖从设计阶段的造价管理规划审核，到施工阶段的变更洽商、结算等各阶段所产生的各种造价咨询成果的审核。

（3）内部审核是严格按照审核程序逐级进行，根据各阶段的特点有侧重点分别进行审核。

为了提高各阶段的造价咨询成果的质量，我公司制定了严格的三级内部审核制度，通过从小组负责人到公司领导的层层把关，大大减少了错误的出现，保证了咨询成果的质量，为项目的顺利实施奠基了坚实的基础。

各专业组成员编制各阶段咨询成果文件，编制完成后在小组内进行互相审核，提出合理建议，修改文件，然后交小组负责人进行全面把关，形成初稿，最后交部门负责人及公司领导，分别从不同方面、分重点进行审核，经逐级内部审核程序后，最终形成完整的咨询成果文件。对于每一个阶段所形成的咨询成果文件均严格按照内部审核程序执行，同时为了能按时向委托人提供咨询成果文件，先把各级审核程序按提交时间进行倒排，这样既保证了工作效率，又能高质量完成委托人交给的咨询任务，为工程的顺利进展、有效控制工程造价提供了制度上的保障。

2、严格的内部三级复核制度

为保证工程造价咨询服务的，我公司对所有咨询业务工作执行三级复核。 一级复核：要求造价咨询项目部门主管必须全面复核造价咨询工作底稿和初步咨询成果。

二级复核：项目总工、项目经理根据不同项目的具体情况，对提交的咨询成果

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分别从计算依据、工程量计量、材料价格、工程费率及定额适用等所有重大方面进行全面技术性复核。

三级复核：公司对工程造价咨询成果的复核稽查包括对造价咨询程序的稽核；对造价咨询依据的复审；对造价咨询项目现场的再踏勘和测评；对造价咨询成果的审核等。公司对工程造价咨询的复核稽查方式包括：全面复查、重点复查和专家会审等。三级复核通过后，由公司技术负责人审定签发咨询报告。

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三、质量保证措施

我公司自从事轨道造价咨询服务工作以来，根据行业法规和自身业务特点，结合多年工作实践，建立了项目部、部门、公司三级管理模式，制订一整套的工程造价咨询管理办法来完善和规范操作程序，提高和保证咨询工作质量。针对市轨道交通工程施工图工程量清单核算及计量支付、全过程造价咨询、工程结算审核及编制等服务工作特点，制定一系列的工作质量保障措施：

一是我公司作为造价咨询的服务机构，应在编制审核成果的过程中，将委托人的真实意图和项目投资理念全面、有效、灵活的贯彻落实到每一步工作中去，从而为委托人提交一份高质量的造价咨询成果。二是严格的内部审核制度是高质量成果的保障，实行审核成果内部审核的最终目的是在不违反法律、法规的基础上，为委托人提供高质量的咨询成果，以便委托人在参建各方的配合下，能安全、优质、高效的完成每一阶段的建设任务。三是内部审核是严格按照审核程序逐级进行，根据各阶段的特点有侧重点分别进行审核。四是为了提高审核成果的质量，我司制定了严格的三级内部审核制度，通过从小组负责人到公司领导的层层把关，大大减少了错误的出现，保证了咨询成果的质量，为项目的顺利实施奠基了坚实的基础。五是各专业组成员编制各阶段咨询成果文件，编制完成后在小组内进行互相审核，提出合理建议，修改文件，然后交小组负责人进行全面把关，形成初稿，最后交部门负责人及公司领导，分别从不同方面、分重点进行审核，经逐级内部审核程序后，最终形成完整的咨询成果文件。六是对于每一个阶段所形成的成果文件均严格按照内部审核程序执行，同时为了能按时向委托人提供成果文件，先把各级审核程序按提交时间进行倒排，这样既保证了工作效率，又能高质量完成委托人交给的咨询任务。为工程的顺利开展、我公司制定以下各阶段的造价控制质量保障措施。 （一）总体质量保证措施

造价咨询人员在参与本项目全过程工程造价咨询服务时，首先要了解建设施工实施范围和工程计划，参加各类工作协调会，熟悉工程概况和现场情况，设计图纸、承包商上报的施工方案，尤其要关注工程项目的建设特点和施工保证措施，包括建

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设施工项目的设计特点，构筑物的埋置深度，施工对周边环境的影响，更要关注工程的主要实物量、合同价以及占投资的比重等指标。具体保障措施如下：

1、制定造价控制的实施细则，确定控制目标；

2、从基础工作做起，根据相关法规为委托人提供参考性意见和建议，为全过程工程造价咨询服务作好铺垫和准备；

3、建立健全的全过程工程造价咨询服务管理台账及完整的咨询服务工作日志； 4、根据需要出席有关工程投资、设计标准的协调会议；

5、预判工程中可能出现的不确定因素，如涨价、设计变更、不可预见费等内容，并出具相关书面意见；

6、根据项目实施的总体安排，按项目概算对照各类合同予以切块分解分析，建立投资控制目标值，制定现场控制造价步骤与措施；

7、参加工程例会和项目单位要求参加的其它工作会议，随时掌握工程进度的实际情况，实施造价控制的跟踪管理；

8、审核工程设计变更、洽商、暂定金额、暂估价等发生的费用时，严格审查施工方是否按设计变更完成了相应工作内容，核实现场签证工程量是否属实，对暂定金额、暂估价的工程量进行全面复核，对其单价进行广泛的市场调查，以确保审核的准确度；

9、对工程方案变更的经济比选提出合理化建议，并组织相关的会谈工作，调整造价控制目标，向委托人提供造价控制动态分析报告；

10、及时预警项目单位可能发生的工程费用索赔问题，向项目单位提供专业评估意见、估算书及反索赔咨询业务，以保证项目单位在合同上的利益。当有关合同方提出索赔时，为项目单位提供确认、反馈索赔等咨询意见；

11、对项目需要采购或者核定价格的材料、设备等，及时根据合同及有关规定进行询价，询价选择三家以上同类同档次品牌进行对比，以确保询价的真实性；

12、做好物价上涨和性调整的信息收集，对照工程实施情况估算而引起的工程造价变化，并对照投资控制目标值进行动态分析，并提出相关的投资控制建议或意见，供委托人参考。

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13、复核承包商上报的结算资料，全面了解建设项目所包括的工程内容、范围，熟悉图纸、熟悉施工工艺和流程、计算规则，准确地计算审核工程量，确保结算资料的准确性；

14、核定已完工程造价时，严格按照招投标文件、施工合同、审核后的施工图预算、审核后的设计变更、现场签证（洽商）、暂定金额、暂估价所发生的费用及审核后的工程索赔费用进行归纳汇总，注意相互之间是否有重复计算之处，确保已完工程造价核定的准确性；

15、做好项目工程造价总结工作，对前期项目投资、费用分配、成本指标、成本控制制度、工作流程、落实实施等进行分析、总结，并作出详细评估报告，以提高后期项目成本控制水平。 （二）施工图核算阶段保证措施

施工图工程量价核算是委托人支付工程进度款的依据之一，也是委托人控制投资的一种手段，是全过程造价咨询服务中的重点，也是为工程结算审计做好基础工作的咨询服务。

1、施工图工程量价核算专业多、计算量大，但相对，与变更、签证没有太多关联，可以完成。

2、收集整理资料，包括招投标文件、施工合同、招标设计图、施工图、工程招标控制价编制（审核）报告等，由项目负责人安排相应专业技术人员审核施工图预算：

①严格按施工图及有关清单计算规则进行工作量计算，在每一分项工程完成工程量计算后，按公司的三审程序进行复核，做到工程量计算准确，不重复、不漏项。

②根据原招标控制价开列工程量清单，重点审核工程量清单的项目特征及工程内容描述是否与原招标清单保持一致。

③预算清单如与原招标清单一致者，则直接采用中标单价作为预算清单单价；如不一致者或新增项目清单，则应根据招标文件、合同等资料约定的组价原则重新组价。

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④对可调单价部分，按照招标文件及合同约定的原则进行单价及合价调整。 3、施工图核算过程

①施工图纸中的问题，须由设计院出具设计补充说明或图纸，按照快轨公司施工图审批发放程序报主管部门，下发各相关咨询、施工、监理单位后，才能作为正式核算依据。设计补充说明或图纸须盖出图章和公章，保证效力等同于施工图纸。

②涉及合同内容变化、各标段施工内容调整等问题，由相关各专业工程师召开会议，明确核算界面和和核算内容，形成纪要并各方签字。坚决杜绝同一设备或材料在两个及以上标段内重复计算、重复计量。对施工内容变化、调整等情况。

③设计交底、图纸会审记录等不能作为施工图核算的最终依据。待设计院正式的补充设计说明或图纸、设计变更图纸等下发后，各咨询单位应对先前核算的清单逐项进行核实。如果最后出具的补充设计说明或图纸与交底、会审记录不一致，则该项目无效，同时根据最终图纸重新进行核算、签认。

④对于造价较高的线缆或其他材料，在施工图纸中未能明示路由、走向、接头等问题，由专业工程师或监理单位组织各单位现场计算、复核。

⑤对于便携式设备或软件等在施工图中难于具体的项目，以实际发生为准，清单以移交单或确认单进行核算，由专业工程师和监理进行确认。

4、施工过程造价咨询“严”、“细”、“准”

“严”，是严把签证关，签证是对施工过程的记录也是最终工程价款结算索赔的依据。我方在参与工程造价监管时会严格把关，及时签证，防止施工单位巧立名目、以少报多，遇到问题不及时解决，结算时候搞突击；

“细”，是要求我方的专业人员细致认真，对于可以描述清楚的尺寸、部位、数量要认真记录，必要时可以依靠摄影、照相等手段帮助，防止结算时的漏项、错算； “准”，是造价专业人员准确地审查核月报、签证数量、索赔价款，尽可能在最终结算时少留活口，业务人员细致认真，对于可以描述清楚的尺寸、部位、数量要认真记录，必要时可以依靠摄影、照相等手段帮助，防止结算时的漏项、错算；不得重复签证。

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（三）月进度计量支付的保证措施

工程进度计量支付工作为工程实施阶段的重点，工程的资金计划安排严重影响现场的安全、质量、进度。根据工程合同约定及实际情况编制切实可行的计量支付管理办法。主要从计量准备阶段、支付阶段进行控制。

1、计量准备阶段 （1）计量依据

1.1发包人和承包人签订的施工合同、中期计量支付准备工作中经各方签认的文件、工程量清单及其说明、施工图纸；

1.2监理工程师下发的工程变更通知； 1.3造价索赔评估报告；

1.4质量验收和质量评定结果及其质量保证资料； 1.5发包人和监理工程师书面发布的有关文件。 （2）计量原则

2.1按合同计量原则：计量应采用合同文件规定的范围、方法、内容和计量单位。

2.2按实计量原则：承包人按图纸和实际要求完成的，经监理工程师按照规定的要求计算和现场测量的工程量，控制在施工图核算清单数量内计量。

2.3准确计量原则：计量工作要做到不超计、不漏计、不重计。

2.4三方联测原则：现场确认，应由发包人、监理人和承包人三方联测确认，共同签认。

（3）计量条件

列入计量支付的工程必须是已完工程且工程质量验收合格。承包人必须提供下列资料供监理工程师和发包人现场代表审查，监理人和发包人有关部门将随时抽查所需的支持性文字资料。

3.1开工报告（首次报表）；

3.2必须的各项工程检查证、隐蔽工程检验证；

3.3成品、半成品、设备及原材料出厂合格证、技术说明书；

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3.4各种工程试验资料及必要的材料试验资料； 3.5分部、分项工程质量评定资料；

3.6当月完成的工程数量计算单（含形象进度说明）； 3.7发包人或监理人认为需要提供的其他资料。 （4）不予计量的条件

凡出现下列情况之一者不予计量 4.1不满足计量条件之一者；

4.2因承包人的责任而增加的工作量； 4.3未经发包人批准的分包单位施工的工程； 4.4不符合合同或设计规定的工程。 （5）计量方法 5.1清单内项目

5.1.1单价包干项目：按当期实际完成工程数量计量；

5.1.2合价包干项目：按当期该项目实际完成的进度的百分比计量。 5.2清单外项目

5.2.1清单外项目包括工程变更项目、增补项目、索赔项目、发包人指定的额外项目等；

5.2.2工程变更、洽商项目：按《工程变更、洽商管理办法》办理，审批后填写《变更或洽商清单》，验收合格后方可计量；

5.2.3增补项目：按前述计量支付准备工作程序办理，审批后填写《增补清单》，验收合格后方可计量；

5.2.4 索赔项目：按《费用索赔管理程序》办理；审批后直接支付； 5.2.5额外项目：按《工程洽商管理程序》或《费用索赔管理程序》办理；审批后直接支付。

（6）计量审批

6.1承包人：按合同及本办法的规定按时向监理工程师提出计量申请，填报表《月计量报审表》、《核算清单计量汇总表》、《增补清单计量汇总表》和《变更清单

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计量汇总表》、《洽商清单计量汇总表》，并于计量月份25日报监理人审核。

6.2监理人：按合同规定的时间和方法组织计量工作，审核承包人提交的关于工程质量、工程数量的证明支持材料，确认《月计量报审表》、《核算清单计量汇总表》、《增补清单计量汇总表》和《变更清单计量汇总表》、《洽商清单计量汇总表》；于当月28日前将审核资料交由承包人报送发包人审批。

6.3发包人：审批由监理人已签审的承包人上报的计量申报资料；确认批复后，于次月5日前返回监理和承包人，做为中期支付的依据。

2、支付阶段 （1）支付条件

1.1获得计量支付许可（核算清单等计量支付的各项准备工作及经审批的中期计量报审表）；

1.2完成了合同文件规定的工程项目； 1.3所完工程项目质量合格； 1.4工程数量计量准确；

1.5有准确可靠的支付依据和凭证；

1.6相关监理工程师指令得到执行且结果令监理工程师满意； 1.7提供下月施工进度计划（含形象进度说明及投资计划表）。 （2）支付依据

2.1合同条款、工程量清单及其说明、合同图纸； 2.2施工图核算清单控制数量； 2.3经批准的月计量报审表。 （3）支付方法 3.1清单内项目

3.1.1单价包干项目：将每月经审批的月计量汇总表中的工程数量与工程量清单中相应的单价相乘，得出的金额作为该清单项目中期支付的金额。

3.1.2合价包干项目：按照月计量报表批准的支付比例分期支付。

3.1.3竣工结算款：在办理中期支付的同时，按合同规定的比例从确认的已完

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成工程款中扣留。

3.1.4质量保证金：在办理中期支付的同时，按合同规定的比例从确认的已完成工程款中扣留。

3.1.5工程预付款：在中期支付的累计金额未达到合同约定的起扣比例之前不予扣回，在达到合同约定的起扣比例时，开始按合同约定比例分期从中期支付中扣回，具体约定相见合同相关约定。

3.2清单外项目

3.2.1工程变更、洽商项目: 工程变更、洽商项目办理完成进入当期《计量支付月报》。

3.2.2工程索赔项目: 按《费用索赔管理程序》办理，审批后直接支付。 （4）支付审批程序

4.1承包人：承包人根据审批的计量报审表，填报《工程款支付申请表》、《计量支付月报》，于次月7日前报监理人审核。

4.2监理人：审核《工程款支付申请表》、《计量支付月报》，确认后，《工程款支付证书》；于次月10日前将审核完毕的计量支付报表交由承包人报发包人审批。

4.3发包人：审批由承包人上报的、经监理人签审的计量支付报表，于次月17日前确认审批，审批后7个工作日内，向承包人拨付工程进度款，并将批准的计量支付报表返回监理人和承包人。

控制重点：严格按照合同约定支付条件和支付比例对资金支付进行审核，确保不超付、不提前支付。期中支付时应扣除甲供材料款、质保金、预付款、违约金等费用。供货、服务合同的期中支付应按照合同规定的支付阶段，由供货商、服务商提交符合合同规定的支付凭证后予以支付。 （四）设计变更费用审核保证措施

（1）及时收集相关设计变更资料，并进行现场查勘，对工程变更的实施情况进行跟踪、记录。

（2）审核工程设计变更的工程造价，对于工程变更引起工程造价增加或减少，

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均应及时向委托人、承包方出具变更工程价款报告。

（3）了解委托人的设计变更管理办法，按照管理办法进行实施管理，事由及程序的合法化至关重要，是变更费用合理的重要依据。 （五）现场签证（工程洽商）费用审核保证措施

（1）工程签证一般因设计变更、委托人变更、合同外新增内容等引起，咨询方在完成设计变更的审计后，应进行现场查勘跟踪其实施情况。

（2）隐蔽工程的签证审核，应当结合现场实际情况和隐蔽工程记录进行跟踪审核。审核工程签证单上工程量计量依据是否完整。

（3）对没有附相关工程变更或洽商附件的工程签证单，不予以计量；对手续不完善的工程签证单不予以计量。

（4）工程签证单上的综合单价若是工程量清单中有的项目，则按照工程量清单项目计价；若是工程量清单中有类似单价的项目，则参照类似工程量清单项目计价；没有类似项目的，由施工单位申报综合单价，咨询方按照合同约定进行审核。 （六）施工索赔费用审核保证措施

（1）事先对可能引起索赔的风险重点跟踪，及时向委托人预警可能发生的索赔事件。

（2）对于施工单位提出的索赔，通过参加技术交底及工程例会，参与隐蔽工程验收及中间验收，现场跟踪、查阅施工记录、监理日志、跟踪日记、会议记录、现场照片等索赔资料了解掌握工程实际情况，按合同规定及时处理索赔事件。

（3）对未履行合同义务而对委托人造成损失的监理方、设计方、施工单位、供应商等相关方提出反索赔。

（七）结算阶段工程造价核定保证措施

首先检查该已完工程是否经过单项工程竣工验收且验收是否合格，其施工图核算是否经过审核，设计变更、工程签证（洽商）、工程索赔、暂定金额和暂估价等是

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否经过审核。

（1）检查施工单位提交的已完工程资料是否提交完整、合规，是否经监理单位、建设管理单位审核确认：

①招标文件及招标答疑、投标文件、施工合同； ②设计图纸、设计变更、工程签证及洽商； ③已审核的施工图核算；

④已审核的设计变更、工程签证（洽商）、暂定金额、暂估价、工程索赔费用； ⑤施工单位报送的已完工程的工程造价资料（包括工程量计算式等）； （2）项目负责人安排专业技术人员进行审核，对所有工程量、价进行全面核查。特别注意设计变更、工程签证（洽商）、暂定金额、暂估价等费用与施工图核算是否重复。

（3）严格按照公司规定进行三级复核，报建设管理单位进行确认后方可出具已完工程造价审核报告。

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四、进度保证措施

在保证高质量的完成工作的前提下，结合我公司多年地铁造价咨询工作经验，造价咨询进度要求尤为重要，这就要求我们将按造价咨询总体工作计划要求，分阶段提交审核成果，如施工图核算阶段、变更、洽商审核阶段、价差调整及其他费用审核阶段，配合委托人开展造价咨询工作。为保证工作的进度要求，采取如下措施：

1、根据项目特点，制定项目工作计划，派出项目负责人与委托方联系、沟通，保证一有项目委托，立即安排实施，在第一时间开展工作，保证进度要求。

2、组织项目人员了解本项目的概况及实施情况，各专业小组、复核小组等人员分工合作。

3、由项目负责人组织项目人员学习本标段的合同文件、计算规则、建设管理单位的相关办法（计量支付、变更、洽商等），让项目组人员全面了解造价咨询工作。

4、土建工程按标段配备标段负责人，由标段负责人负责本标段的造价咨询日常工作安排，如施工核算计划、计量支付、变更洽商报审等工作。

5、通过与建设管理的沟通，完善并修改项目工作计划，经委托人审批的工作计划，必须按时执行过程监督，保证工作顺利实施。

6、根据项目的特点及建设管理要求，配置保障项目完成的办公资源、交通和通讯工具，根据工程进度需要各专业负责人也要常驻，保证满足工程进度需要。

7、根据合同的工作范围，检查接收资料的完整性、充分性和有效性。咨询业务操作人员在项目负责人的安排下，收集、整理开展咨询工作所必需的其他材料。

8、加强工程造价信息的管理，收集并处理工程造价信息，确保增补单价的合理性，主要包括：广泛收集各种材料、设备的最新市场价格作为原始数据进行存储；利用已完或在建的轨道交通各种材料及设备的价格信息作为参考，提供有价值的经验数据。

9、项目负责人随时向公司主管工程师汇报项目进度，对进度进行动态管理，发现实际进度滞后于计划进度时及时由公司增派专业人员，确保实际进度先于计划进度。

10、项目分配时项目负责人依据项目部成员手头现有项目完成情况，合理安排新增业务。如现有人员在手项目较多，我公司增派专业人员，确保项目完成人员充足、专业熟练。

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11、对应急、特殊情况须加班项目，项目部成员将制定一套关于工作加班时间考核与奖励的办法，对加班时间统计，在项目奖金分配时按规定计算加班费用，对连续加班3天以上者还将在每季度员工评标奖励时予以物质奖励。

12、定期向委托方汇报项目进展，及时得到指导并根据委托方要求调整、优化实施方案及进度计划。

13、在工程施工过程中，可能会遇到一些项目投标报价没有或定额不适用时，咨询公司要去现场核实，配合做好补充定额的编制工作，申报的补充定额的含量测算需经现场监理、甲代签认，咨询公司协助委托方初审后报送造价管理部门审查。

14、由于现场情况复杂，可能出现一些新工艺、新技术等工艺，我公期拥有一批市政、房建、道桥、园林绿化等方面的技术及经济专家，可根据委托方及工程需求组织专家评审，供委托方抉择。

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五、合理化建议及其他服务

（一）合理化建议

为了使本项目的造价咨询工作达到预期的控制目标，保证项目的顺利完成，我公司提出以下建议：

1、增补单价（材料价格）的确定

目前，土建专业合同形式通常为固定单价合同，且一般采用初设进行招标，在后续的施工过程中，由于设计内容的不断深化，在施工图阶段往往图纸上的内容与招标清单描述情况多数不符，参数变化很大，造成增补清单较多，增补单价的确定十分困难。因此，我公司建议先确定增补单价，增补单价需依据图纸、技术文件、投标报价类似价格结合市场询价及其他轨道交通线路价格水平进行确定，确定以后再行相应的计量支付，增补单价未确定不予计量，以保证本项目的造价的整体控制。

2、加强前期工程进度管理

土建施工受前期工程进度影响较大，为了保证土建工程施工进度，需对影响土建施工的前期相关工程加强进度管理，避免前期工程影响土建工程进度。前期工程不仅涉及金额巨大，而且涉及专业较多，时间要求紧迫，并且大多为产权单位实施，这就给前期工程带来了困难，所以在保证工程质量的前提下，保证进度至关重要，结合以往工作经验，建议委托方建立前期专题会议，由相关部门参加，必要时我公司可召集专家参加会议，协助委托方解决问题，使问题可以及时有效的被解决。

3、加强设计工作的管理

由于轨道交通工程专业众多，涉及的设计专业也很多，不同专业的设计人员必须做好归口管理工作，由于某一专业发生设计变化很可能导致其他专业设计上的变化，如果沟通渠道不畅通，缺乏统一的管理，就会导致其他专业大量变更产生，对投资控制产生不利因素。

另外，对于一些预留工程或方案不稳定的项目，应与设计人员及时沟通，避免由于信息沟通不及时，不对称出现多版施工图，造成计量支付图纸与实际施工图纸不符的情况，避免计量支付和最终结算不实现象的发生。

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4、加强承包合同的管理

施工合同是施工结算造价控制的依据，在施工中加强合同管理，是合同造价的合理性的重要体现，减少合同履行过程中甲乙双方的纠纷，维护各方的权益，有效的控制工程造价。合同、补充合同以及各种会议纪要文件、工作联系单等，作为合同内容的一种延伸和解释，必须保存完整，对合同执行情况进行动态分析，对于必要的变更，应做到先算账，后花钱。严格控制各种预算外费用的支出。及时计算和掌握因工程量及价格因素等发生的增减费用情况。采取积极主动措施，避免后期结算中导致工程造价的失控。

5、建议按合同建立计量支付及变更管理台帐

建议在中标后根据施工图下发情况建立动态的计量支付台帐，根据合同的计量支付条款，在施工图下发后由施工单位及时对施工图进行核算，对合同工程量清单数量及子目进行修正，并上报监理及咨询公司审核。计量支付工作以审核后的计量支付台帐为基础，命名为“0号台账”，根据完成进度，按期进行计量，每期计量完成的部位和数量均可在台帐中体现，实现对项目进行动态管理，避免清单子目漏计或者超计现象的发生，也可以避免多次计量后重复计量的情况的发生。

建立变更台帐，按变更发生情况及时更新和动态管理变更费用，变更的计量支付台帐单独建立，使所有费用分类清晰，便于查漏补缺发现异常情况，减少工作失误发生的概率。

6、技术与经济结合，加强投资控制

切实有效的投资控制，必须从组织、技术、经济、合同等多方面采取措施。所以建设管理单位必须加强现场管理人员，工程技术人员的“经济”观念，素质教育，培养实事求是的办事作风，协助施工方搞好施工组织设计，合理安排人、财、物，加快施工速度，提供工程质量。施工中遇到问题应及时与设计方联系，选择既科学又经济可行的解决方案，克服盲目指挥造成的浪费，充分重视节约投资的重要性，特别是负责项目的工程技术人员应与经济核算人员相结合，从工程招标、合同谈判，造价预算、到竣工结算等，实行全过程管理，严格控制工程造价。

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（二）其他附加服务

在切实做好本项目的全过程造价咨询服务的前提下，我公司运用多年积累的工作成果和经验将为建设管理单位提供更多的造价咨询、投资控制等方面的延伸服务，具体内容如下：

1、增派专业负责人常驻

我公司将除委派项目负责人常驻建设管理单位外，考虑本工程的复杂性、紧迫性，还将委派相应的专业负责人及固定的专业人员入驻建设管理单位，专门负责与建设管理单位的专业工程师、设计人员、监理人员、施工单位进行联系、沟通，保证项目畅通的沟通渠道。

2、与委托人资源共享

公司常年从事城市轨道交通的造价咨询工作，积累了很多条线路前期指标、土建设备结算指标、概算指标以及工程的价格信息库，并且公司聘请一批轨道交通方面的专家、顾问涉及土建、装修、绿化、市政管线、轨道、供电、通信、信号、机电、屏蔽门、AFC、BAS、FAS等各个专业。如委托人有需求，我公司可以资源共享，为以后的全过程造价咨询工作提供坚强而有力的后盾。

3、对变更洽商提供方案经济分析

在轨道交通施工过程中，变更洽商费用在项目造价控制中的确定较为困难，尤其是土建专业，不同方案的变更，产生的费用不同，我公司利用多年的轨道交通经验采取事前控制的措施，如建设管理需要，我公司将从投资控制的角度，对变更洽商的不同方案进行经济评价，必要时组织行业内专家进行评审，为建设管理推荐优选方案。

4、增设疑难问题处理小组

在过程造价咨询过程中，如遇到疑难问题（如清单增补项目）我公司将及时组织成立疑难问题处理小组，由专业人员对此项目与概算、其他线路的中标价、结算、市场价等进行对比分析，根据需要可召开专家会评审，及时向委托人提供完整详细的分析报告，使问题得到及时合理的解决。

5、协助委托人日常工作

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考虑委托人配合人员较少，工程量较大，为更好地做好本职工作，如有需求我公司可根据委托人安排，派驻专人协助相关主管工程师办理过程造价中的日常工作，以减轻委托人的工作压力。

6、协助办理的其他工作

我公期从事轨道交通工程造价咨询业务，业务范围较广，如招标代理、造价咨询、工程咨询、项目管理等。如委托人需要，我公司可为委托人提供其他服务。

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附件：地铁xx线土建工程计量支付管理办法

地铁xx线土建工程计量支付管理办法

一、编制依据：依据《建设工程价款结算暂行办法》及相关法律法规、招投标文件、合同等有关条款，编制本办法。

二、编制目的：保证计量工作的准确、及时，做好工程投资的控制工作。

三、适用范围：本办法适用于城市快轨建设管理有限公司所管理的土建工程计量支付管理工作。

四、计量支付依据及原则：以施工图纸工程量作为结算控制依据，以不突破施工图核算工程量为原则。随着工程建设的进行，充分依靠监理人，严格履行施工合同，控制投资和规范结算程序，按照承包人已完成，并经监理人、发包人按合同约定签认的，质量达到合同标准的工程量予以计量支付。

五、支付种类：预付款支付、中期支付、竣工验收款、质量保证金支付。

六、本办法包括的内容：预付款支付管理程序，中期计量支付准备(施工图核算)管理程序，中期计量工作管理程序，中期支付工作管理程序，竣工验收款、质量保证金支付管理程序。

七、后附表格工程名称为“地铁××线”，若为公司代建的其他工程，相应替换其工程名称。

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程序1-预付款支付管理程序

1、支付方法

在签订了合同协议书并提交了预付款保函及履约保函后，按合同约定进行支付。

2、支付程序

2.1承包人：填写请款文件一式五份（发包人二份、承包人二份、监理人一份），包括：表1-1《地铁××线项目合同请款单》（非验工计价类）、表1-2《预付工程款支付申请表》、表1-4地铁××线预付款支付报表》，并附预付款保函及履约保函复印件、合同文件支付条款中约定的其它资料，报监理人审核。

2.2监理人：在收到承包人请款文件后，7日内审核是否符合施工合同约定，签审表1-1《地铁××线项目合同请款单》（非验工计价类）及表1-4《地铁××线预付款支付报表》，并签发表1-3《预付工程款支付证书》，将审核后的文件报发包人审批。

2.3发包人（公司工程部）：在收到经监理人签审的请款文件后，土建主管工程师、依据预付工程款附件资料，在表1-1《地铁××线项目合同请款单》（非验工计价类）中签审支付意见。

2.4发包人（公司策划部）：策划部主管工程师、依据预付工程款附件资料，在表1-1《地铁××线项目合同请款单》（非验工计价类）及表1-4《地铁××线预付款支付报表》签审支付意见。

2.5发包人（公司财务部）：主管会计、对支付申请进行财务审核，在表1-1《地铁××线项目合同请款单》（非验工计价类）中签审支付意见。

2.6发包人（公司领导）：公司相关领导领导依据预付工程款附件资料在表1-1《地铁××线项目合同请款单》（非验工计价类）中签审支付意见。

2.7发包人（公司财务部）：出纳根据签字、盖章齐全的预付款申请表、支付证书以及请款单，向承包人支付预付款。

附件：

1、预付款支付工作流程图

2、表1-1《地铁××线项目合同请款单》 3、表1-2《地铁××线预付工程款支付申请表》 4、表1-3《地铁××线预付工程款支付证书》 5、表1-4《地铁××线预付款支付报表》

预付款支付工作流程图：

合格 不合格 合格 监理人：审核同意后，在表1-1及表1-4签署意见，并签发表1-3《预付工程款支付证书》，将审核后的文件报包发人审批。 承包人：填报表1-1、表1-2及表1-4，附：预付款及履约保函（复印件）、合同文件支付条款中约定的其它资料，报监理人审核。 不合格 发包人：审批后，向承包人拨付工程预付款，并将审批的请款文件返还监理人和承包人。 65

程序2-中期计量支付准备工作管理程序

1、准备工作

1.1 熟悉合同文件及施工图纸。 1.2 编制施工图核算计划。 2、工程数量核算

2.1承包人和监理人在接到发包人下发的施工图纸（含变更图）后，28天内根据合同文件对图纸工程数量进行核算。

2.2工程数量核算表包括表2-16《核算清单项目工程数量核算表》、表2-17《增补清单项目工程数量核算表》、表2-18《变更清单项目工程数量核算表》、表2-19《洽商清单项目工程数量核算表》。

2.3审批程序

2.3.1工程数量确认审批程序

2.3.1.1承包人：收到施工图纸后按施工图及计量规则规定、履约考核结果计算施工图工程量，并于28日前填报封面《施工图工程量核算汇总表》、表2-14《工程数量核算确认表》、2-15《工程备忘录》、表2-16《核算清单项目工程数量核算表》、表2-17《增补清单项目工程数量核算表》、表2-18《变更清单项目工程数量核算表》、表2-19《洽商清单项目工程数量表》、一式五份（含电子文件）报监理人审核。

2.3.1.2监理人：按施工图及计量规则对施工图数量进行核算，对承包人上报的施工图数量进行审核，在7日内将审核结果（含电子文件）报发包人。

2.3.1.3发包人（公司工程部）：对监理人审核后的施工图数量进行审核；并在14日内将审批的核算表返回监理人和承包人。

3、清单的编制

3.1核算清单：按批准的表2-16《核算清单项目工程数量核算表》中

66

的清单工程量和合同单价、履约考核结果填报表2-2《核算清单汇总表》、表2-4《核算清单》。

3.2增补清单

3.2.1增补清单综合单价的确认：承包人按合同约定原则填报表2-6《增补清单项目综合单价汇总表》（含补充综合单价分析表及定额子目分析表）报监理人审核，监理人审核后报发包人审批。

3.2.2承包人按批准的表2-6《增补清单项目综合单价汇总表》及表2-17《增补清单项目工程数量核算表》中的批准的增补单价和数量进行填报表2-3《增补清单汇总表》、表2-5《增补清单》。

3.3变更清单

3.3.1变更清单中清单项目与投标报价中清单项目工程内容完全一致的项目，按照合同单价填写表2-11《变更清单》。

3.3.2变更清单中清单项目与投标报价中清单项目工程内容不一致的项目：承包人按合同约定原则填报表2-6《变更清单综合单价汇总表》（含补充综合单价分析表及定额子目分析表）。

依据表2-18《变更清单项目工程数量核算表》中的批准的数量进行填报表2-7《变更清单汇总表》、2-11《变更清单》报监理人审核，监理人审核后报发包人审批。

3.4洽商清单

3.4.1洽商清单中清单项目与投标报价中清单项目工程内容完全一致的项目，按照合同单价填写表2-10《洽商清单》。

3.4.2洽商清单中清单项目与投标报价中清单项目工程内容不一致的项目：承包人按合同约定原则填报补表2-6《洽商清单项目综合单价汇总表》（含补充综合单价分析表及定额子目分析表）。

依据表2-19《洽商清单项目工程数量核算表》中的批准的数量进行填报表2-8《洽商清单汇总表》、2-10《洽商清单》报监理人审核，监理人审核后报发包人审批。

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4、清单审批程序： 4.1承包人：

4.1.1 填报封面《施工图核算报审表》、表2-1《核算清单、增补清单汇总表》、表2-2《核算清单汇总表》、表2-3《增补清单汇总表》、表2-4《核算清单》和表2-5《增补清单》、表2-6《 清单项目综合单价汇总表》、表2-7《类工程变更费用审批表》、表2-8《洽商清单费用审批表》、表2-9《变更清单汇总表》、表2-10《洽商清单汇总表》、表2-11《变更清单》、表2-12《洽商清单》，一式五份（含电子文件）报监理人审核。并将已确认的工程数量核算表（2-14～2-19）于清单审批程序附表后，一并装订成册。

4.1.2 变更清单、洽商清单单独装订成册。

4.2监理人：审核承包人填报的《施工图核算报审表》，7日内报发包人审批。

4.3发包人（公司策划部）：对监理人审核的《施工图核算报审表》进行审批，7日内将审批的资料返回承包人和监理人。承包人按审批后的施工图核算清单填入《计量支付报表》，作为计量支付的依据。

附件：

1、中期计量支付准备工作流程图 2、封面《施工图核算报审表》

3、表2-1《核算清单、增补清单汇总表》 4、表2-2《核算清单汇总表》 5、表2-3《增补清单汇总表》 6、表2-4《核算清单》 7、表2-5《增补清单》

8、表2-6《清单项目综合单价汇总表》 9、表2-7《类工程变更费用审批表》 10、表2-8《洽商清单费用审批表》

68

11、表2-9《变更清单汇总表》 12、表2-10《洽商清单汇总表》 13、表2-11《变更清单》 14、表2-12《洽商清单》

15、表2-13《 调差费用明细对比表（××年）》 16、封面《施工图工程量核算汇总表》 17、表2-14《工程数量核算确认表》 18、表2-15《工程备忘录》

19、表2-16《核算清单项目工程数量核算表》 20、表2-17《增补清单项目工程数量核算表》 21、表2-18《变更项目工程数量核算表》 22、表2-19《洽商项目工程数量核算表》

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中期计量支付准备工作流程图

承包人：核算施工图工程数量，填报表2-14～表2-19，报监理人审核。 承包人：根据发包人审批的表2-14～表2-19，填报表2-1～表2-13报监理人审 核。

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发包人：向监理人和承包人发放施工图纸。 监理人：计算工程量，并审核承包人上报的工程数量，将审核结果报发包人审批。 不合发包人：审核监理人审核后的施工图数量，并将审批后的结果返回监理人和承包人。 不合不合格 监理人：审核报审的表2-1～表２-13，报发包人审批。 发包人：审批经监理人审核的表2-1～表２-13，将审批后的报表返回监理人和承包人，做为中期计量支付的依据。 不合格

程序3-中期计量工作管理程序

1、计量依据

1.1发包人和承包人签订的施工合同、中期计量支付准备工作中经各方签认的文件、工程量清单及其说明、施工图纸；

1.2监理工程师下发的工程变更通知；

1.3质量验收和质量评定结果及其质量保证资料； 1.4发包人和监理工程师书面发布的有关文件。 2、计量原则

2.1按合同计量原则：计量应采用合同文件规定的范围、方法、内容和计量单位。

2.2按实计量原则：承包人按图纸和实际要求完成的，经监理工程师按照规定的要求计算和现场测量的工程量，控制在施工图核算清单数量内计量。

2.3准确计量原则：计量工作要做到不超计、不漏计、不重计。 2.4三方联测原则：现场确认，应由发包人、监理人和承包人三方联测确认，共同签认。

3、计量条件

列入计量支付的工程必须是已完工程且工程质量验收合格。承包人必须提供下列资料供监理工程师和发包人现场代表审查，监理人和发包人有关部门将随时抽查所需的支持性文字资料。

3.1开工报告（首次报表）；

3.2必须的各项工程检查证、隐蔽工程检验证；

3.3成品、半成品、设备及原材料出厂合格证、技术说明书； 3.4各种工程试验资料及必要的材料试验资料； 3.5分部、分项工程质量评定资料；

71

3.6当月完成的工程数量计算单（含形象进度说明）； 3.7发包人或监理人认为需要提供的其他资料。 4、不予计量的条件

凡出现下列情况之一者不予计量 4.1不满足计量条件之一者；

4.2因承包人的责任而增加的工作量； 4.3未经发包人批准的分包单位施工的工程； 4.4不符合合同或设计规定的工程。 5、计量方法 5.1清单内项目

5.1.1单价包干项目：按当期实际完成工程数量计量；

5.1.2合价包干项目：按当期该项目实际完成的进度的百分比计量。 5.2清单外项目

5.2.1清单外项目包括工程变更项目、增补项目、发包人指定的额外项目等；

5.2.2工程变更、洽商项目：按《工程变更、洽商管理办法（修订稿）》办理，审批后填写《变更或洽商清单》，验收合格后方可计量；

5.2.3增补项目：按前述计量支付准备工作程序办理，审批后 填写《增补清单》，验收合格后方可计量；

5.2.4调差项目：按前述计量支付准备工作程序办理，按照合 同约定时间计量支付；

5.2.5额外项目：按《工程变更、洽商管理办法（修订稿）》（办理，审批后方可计量。

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6、计量审批程序

6.1承包人：按合同及本办法的规定按时向监理工程师提出计量申请，填报表3-1《月计量报审表》、表3-2《核算清单计量汇总表》、表3-3《增补清单计量汇总表》和表3-4《变更清单计量汇总表》、表3-5《洽商清单计量汇总表》，并于计量月份25日（一式五份，含电子文件）报监理人审核。

6.2监理人：按合同规定的时间和方法组织计量工作，审核承包人提交的关于工程质量、工程数量的证明支持材料，确认表3-1《月计量报审表》、表3-2《核算清单计量汇总表》、表3-3《增补清单计量汇总表》和表3-4《变更清单计量汇总表》、表3-5《洽商清单计量汇总表》；于当月28日前将审核资料交由承包人报送发包人审批。

6.3发包人(公司工程部)：审批由监理人已签审的承包人上报的计量申报资料；确认批复后，于次月5日前返回监理和承包人，做为中期支付的依据。

附件：

1、中期计量工作流程图 2、表3-1《月计量报审表》 3、表3-2《核算清单计量汇总表》 4、表3-3《增补清单计量汇总表》 5、表3-4《变更清单计量汇总表》 6、表3-5《洽商清单计量汇总表》

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中期计量工作流程图

承包人：填报表3-1《月计量报审表》和《计量汇总表》（表3-2～表3-5），报监理人审核。 合格 不合格 合格 监理人：审核表3-1《月计量报审表》、《计量汇总表》（表3-2～表3-5），确认后交由承包人报发包人审批。 不合格 发包人：审批《月计量报审表》和《计量汇总表》，确认审批后将资料返回监理人和承包人。 74

程序4-中期支付工作管理程序

1、支付条件

1.1获得计量支付许可（核算清单、增补清单等计量支付的各项准备工作及经审批的中期计量报审表）；

1.2完成了合同文件规定的工程项目； 1.3所完工程项目质量合格； 1.4工程数量计量准确；

1.5有准确可靠的支付依据和凭证；

1.6相关监理工程师指令得到执行且结果令监理工程师满意； 2、支付依据

2.1合同条款、工程量清单及其说明、合同图纸； 2.2施工图核算清单控制数量； 2.3经批准的月计量报审表。 3、支付方法 3.1清单内项目

3.1.1单价包干项目：将每月经审批的月计量汇总表中的工程数量与工程量清单中相应的单价相乘，得出的金额作为该清单项目中期支付的金额。

3.1.2合价包干项目：按照月计量报表批准的支付比例分期支付。 3.1.3工程预付款：在中期支付的累计金额未达到合同约定的起扣比例之前不予扣回，在达到合同约定的起扣比例时，开始按合同约定比例分期从中期支付中扣回，具体约定相见合同相关约定。

3.1.4预验收款、竣工验收款、质量保证金：在办理中期支付的同时，按合同规定的比例从确认的已完成工程款中扣留。

3.2清单外项目

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3.2.1工程变更、洽商项目: 工程变更、洽商项目办理完成进入当期《计量支付报表》。

3.2.2增补项目：办理完中期计量审批后计入当期《计量支付 报表》

3.2.3调差项目：按前述计量支付准备工作程序办理，按照合 同约定时间支付；

3.2.4额外项目：办理完中期计量审批后计入当期《计量支付 报表》

4、支付审批程序

4.1承包人：承包人根据审批的计量报审表，填报表4-1《计量支付报表》及表4-3～表4-8，于次月7日前（一式五份，另附电子文件一份）报监理人审核。

4.2监理人：审核表4-1《计量支付报表》及表4-3～表4-9，确认后，签发表4-2《工程款支付证书》；于次月10日前将审核完毕的计量支付报表交由承包人报发包人审批，承包人同时填报表1-1《地铁××线项目合同请款单（验工计价类）》（一份）。

4.3发包人（公司策划部）：审批由承包人上报的、经监理人签审的计量支付报表，于次月17日前确认审批，后提交公司领导，公司领导审批后提交公司财务部，于7个工作日内向承包人拨付工程进度款，并将批准的计量支付报表返回监理人和承包人。

附件：

1、中期支付工作流程图

2、表1-1《地铁××线项目合同请款单》（验工计价类） 3、表4-1《中期计量支付报表》封面 4、表4-2《工程款支付证书》 5、表4-3《工程款支付申请表》

76

6、表4-4《年季度工程款支付汇总表》 7、表4-5《核算清单支付报表》 8、表4-6《增补清单支付报表》 9、表4-7《变更清单支付报表》 10、表4-8《洽商清单支付报表》

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程序5-竣工预验收、竣工验收款支付工作管理程序

1、支付条件

监理工程师及发包人签署的预验收报告、竣工验收报告。 2、支付方法

2.1竣工预验收：按照中期支付中合同约定扣除的竣工预验收款金额，支付承包人竣工预验收款。

2.2竣工验收款：按照中期支付中合同约定扣除的竣工验收款金额，支付承包人竣工验收款。

3、支付审批程序

3.1承包人：工程通过竣工预验收/竣工验收后，承包人可向监理人、发包人提交竣工预验收款/竣工验收款付款申请，监理人、发包人接到申请后14日内，应当根据监理人及发包人签署的竣工预验收报告/竣工验收报告按照合同约定的比例支付竣工预验收款/竣工验收款。

3.2承包人：根据竣工预验收报告/竣工验收报告，填报表1-1《地铁××线项目合同请款单（非验工计价类）》、表5-2《工程款支付申请表》、5-3《年季度工程款支付汇总表》（一式五份，含电子文件），于竣工预验收报告/竣工验收报告签署后7日内报监理人审核。

3.3监理人：审核表5-2、5-3，确认后，签发表5-1《工程款支付证书》；并在表1-1《地铁××线项目合同请款单（非验工计价类）》签署意见，于7日内将审核完毕的竣工预验收款/竣工验收款支付报表交由承包人报发包人审批。

3.4发包人：

公司工程部：在收到经监理人签审的请款文件后，土建主管工程师、在表1-1《地铁××线项目合同请款单》（非验工计价类）中签审支付意见。

公司策划部：策划部主管工程师、收到经主管部门签署意见的资料后，

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在表1-1中《地铁××线项目合同请款单》（非验工计价类）及表5-3《年季度工程款支付汇总表》中签审支付意见。

公司财务部：主管会计、对支付申请进行财务审核，在表1-1《地铁××线项目合同请款单》（非验工计价类）签审支付意见。

公司领导：公司相关领导领导依据报表资料，在表1-1《地铁××线项目合同请款单》（非验工计价类）中签审支付意见。

公司财务部：出纳根据签字、盖章齐全的竣工预验收款/竣工验收款支付报表，向承包人支付款项。

附件：

1、竣工预验收、竣工验收款支付工作流程图

2、表1-1《地铁××线项目合同请款单》（非验工计价类） 3、表5-1《工程款支付证书》 4、表5-2《工程款支付申请表》 5、表5-3《年季度工程款支付汇总表》

竣工预验收/竣工验收款支付工作流程图

承包人：填报表1-1、表5-2及表5-3，附：竣工预验收/竣工验收报告、合同文件支付条款中约定的其它资料，报监理人审核。 合格 监理人：审核同意后，在表1-1签署意见，并签发表5-1《工程款支付证书》，将审核后的文件报包发人审批。 不合格

合格 发包人：审批后，向承包人拨付工程竣工预验收/竣工验收款，并将审批的请款文件返还监理人和承包人。 不合格

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程序6-竣工结算款支付工作管理程序

1、支付条件

经审计部门审定后的结算审核报告。 2、支付方法

2.1 竣工结算款：按照经审计的竣工结算报告，支付承包人竣工结算款。

3、支付审批程序

3.1承包人：在工程完成竣工结算并通过审计后，承包人可向监理人、发包人提交竣工结算款付款申请；监理人、发包人接到申请后14日内，应当根据审计部门出具的审计报告按照合同约定的比例支付竣工结算款。

3.2承包人：根据经审计的竣工结算报告，填报表1-1《地铁××线项目合同请款单（非验工计价类）》、表6-2《工程款支付申请表》、表6-3《年季度工程款支付汇总表》（一式五份，含电子文件），于7日内报监理人审核。

3.3监理人：审核表6-2、6-3，确认后，签发表6-1《工程款支付证书》并在表1-1《地铁××线项目合同请款单（非验工计价类）》签署意见；于7日内将审核完毕的竣工结算款支付报表交由承包人报发包人审批。

3.4 发包人：

公司工程部：在收到经监理人签审的请款文件后，土建主管工程师、在表1-1《地铁××线项目合同请款单》（非验工计价类）中签审支付意见。

公司策划部：策划部主管工程师、收到经主管部门签署意见的资料后，在表1-1中《地铁××线项目合同请款单》（非验工计价类）及表6-3《年季度工程款支付汇总表》中签审支付意见。

80

公司财务部：主管会计、对支付申请进行财务审核，在表1-1《地铁××线项目合同请款单》（非验工计价类）签审支付意见。

公司领导：公司相关领导领导依据报表资料，在表1-1《地铁××线项目合同请款单》（非验工计价类）中签审支付意见。

公司财务部：出纳根据签字、盖章齐全的竣工结算款支付报表，向承包人支付款项。

附件：

1、竣工结算款支付工作流程图

2、表1-1《地铁××线项目合同请款单》（非验工计价类） 3、表6-1《工程款支付证书》 4、表6-2《工程款支付申请表》 5、表6-3《年季度工程款支付汇总表》

竣工结算款支付工作流程图

承包人：填报表1-1、表6-2及表6-3，附：经审计后的竣工结算报告定案表、合同文件支付条款中约定的其它资料，报监理人审核。 不合格

合格 监理人：审核同意后，在表1-1签署意见，并签发表6-1《工程款支付证书》，将审核后的文件报包发人审批。 合格 不合格

发包人：审批后，向承包人拨付工程竣工结算款，并将审批的请款文件返还监理人和承包人。 81

程序7-质量保证金付工作管理程序

1、支付条件

1.1监理工程师及发包人签署的竣工移交证书； 1.2监理工程师及发包人签署的缺陷责任终止书。 2、支付方法

2.1 质量保证金：按照中期支付阶段留存的质保金扣除缺陷责任期内发生的发包人索赔费用后，支付承包人质量保证金。

3、支付审批程序

3.1承包人：缺陷责任期到期后，承包人可向监理人、发包人提交表7-4《缺陷责任终止书》，监理人、发包人接到申请后14日内，应当会同承包人按照合同约定的内容进行核实，根据核实情况签署《缺陷责任终止书》。如果承包人此时尚有任何保修工作未完成，则监理人、发包人有权在此类工作完成之前，扣除与完成此类工作所需费用相应的质量保证金。

3.2承包人：根据竣工移交证书、缺陷责任终止书，填报表1-1《地铁××线项目合同请款单》（非验工计价类）、表7-2《工程款支付申请表》、7-3《年季度工程款支付汇总表》（一式五份，含电子文件），于缺陷责任终止书签署后7日内报监理人审核。

3.3监理人：审核表7-2、7-3，确认后，签发表7-1《工程款支付证书》，并在表1-1《地铁××线项目合同请款单（非验工计价类）》签署意见；于7日内将审核完毕的质量保证金支付报表交由承包人报发包人审批。

3.4发包人：

公司工程部：在收到经监理人签审的请款文件后，土建主管工程师、在表1-1《地铁××线项目合同请款单》（非验工计价类）中签审支付意见。

公司策划部：策划部主管工程师、收到经主管部门签署意见的资料后，在表1-1中《地铁××线项目合同请款单》（非验工计价类）及表7-3《年季度

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工程款支付汇总表》中签审支付意见。

公司财务部：主管会计、对支付申请进行财务审核，在表1-1《地铁××线项目合同请款单》（非验工计价类）签审支付意见。

公司领导：公司相关领导领导依据报表资料，在表1-1《地铁××线项目合同请款单》（非验工计价类）中签审支付意见。

公司财务部：出纳根据签字、盖章齐全的竣工结算款支付报表，向承包人支付款项。 附件：

1、质保金支付工作流程图

2、表1-1《地铁××线项目合同请款单》（非验工计价类） 3、表7-1《工程款支付证书》 4、表7-2《工程款支付申请表》 5、表7-3《年季度工程款支付汇总表》 6、表7-4《缺陷责任终止书》

质保金支付工作流程图

承包人：填报表1-1、表7-2、表7-3、7-4，附：合同文件支付条款中约定的其它资料，报监理人审核。 合格 监理人：审核同意后，在表1-1签署意见，并签发表7-2《工程款支付证书》，将审核后的文件报包发人审批。 不合格

合格 发包人：审批后，向承包人拨付工程质量保证金，并将审批的请款文件返还监理人和承包人。 不合格

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表1-1

城市快轨建设管理有限公司

地铁××线项目合同请款单（非验工计价类）

建设项目名称： 单位：元 请款单位 银行名称 合同编号 付款类别 本次请款金额 本次其他扣款金额 银行帐号 合同名称 支付进度(%) （含本次） 累计支付（不含本次） 本次批准支付金额 合同总价 预付款 洽商增减额 请款单位负责人(项目部经理)： 请款单位财务负责人： (签章) (签章) 年月日 年月日 监理人意见： （签章） 公司主管部门意见： （签章) 年 月 日 年 月日 公司策划部意见： （签章） 公司财务部意见： （签章） 年月日 年月日 公司领导意见： （签章） 年 月 日 说明：1、付款类别是指预付款、进度款（货款）、预验款、竣工结算、质保金等；2、签章是指签人名，加盖单位章；3、公司主管部门是指分管设计、土建及安装、拆改移等工程项目的对口管理部门。

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表1-2

工程款支付申请表 编号 第0XX次 工程名称 日期 致 (监理人)： 我方已完成了工作，按施 工合同的规定，委托人应在年月日前支付预付工程款共计 (大写) 元，(小写) 元，现报上 工程预付款申请表，请予以审查并开具工程款支付证书。 附件： 1、本期计量支付报表 2、合同约定其它相关资料 单位名称：项目经理(签字)：

说明：本表采用A4纸

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表1-3

工程款支付证书

编号

第0XX次 工程名称 日期 致城市快轨建设管理有限公司： 根据工程合同规定，经审核承包单位的付款申请和报表，并扣除有关款项，同意 本期支付预付工程款共计 (大写)元 (小写) 元，请按合同预定及时付款。 其中： 承包单位申报款为：元 经审核承包单位应得款为：元 本期应扣款为：元 本期应付款为：元 附件： 1、承包单位的工程付款申请表及附件； 2、项目监理部审查记录。 监理人名称：总监理工程师(签字)：

说明：本表采用A4纸

87

表1-4 工程名称： 序号 一 1 2 二 1 2 3 4 三 1 1.1 1.2 四 五 合同总金额 合同金额 补充协议（X）金额 应扣除金额 安全文明施工费 暂列金额 规费 税金 预付款应付额（1.1+1.2） 预付款 预付款（三 = 一-二） 安全文明施工费 本期支付预付款金额 累计支付预付款金额

地铁XX线预付款支付报表

单位 元 元 元 元 元 元 元 元 元 基数金额 预付款支付比例 元 元 元 元 元 监理合约工程师：

发包人合约工程师: 合同编号：

金额

备注 不含安全文明施工费 含本次

工程费用名称 承包人合约工程师:

88

合同编号：

地铁XX号线工程

XXX工程 承包人 本次核算

开累核算

负责人签字 盖章： 日期：

监理人 本次核算 开累核算

负责人签字 盖章：

日期：

编号（00X） 施工图核算报审表

咨询人 发包人 本次核算 本次核算 开累核算 开累核算

负责人签字 负责人签字 盖章： 盖章：

日期：

日期：

表2-1

核算清单、增补清单汇总表

单位：

合同名称:

本次 序号 项目名称 核算清单 一 二 三 供电系统 通信系统 轨道系统 合计 增补清单 0 0 合计 0 0 核算清单 增补清单 0 合计 0 0 0 合同编号:

元

累计 0 0

承包人: 监理人: 咨询公司: 发包人: 项目经理： 总监： 项目负责人： 部门负责人： 日期： 日期： 日期： 日期： 盖章： 盖章： 盖章： 盖章： 表2-2

90

核算清单汇总表

项目名称 本次 一 1 2 3 二 1 2 3 三 四 五

分部分项工程量清单合计 土建 措施项目合计 其它项目清单合计 规费 税金

累计 金额（元） 序号 合同名称:

承包人: 监理人: 咨询公司: 发包人: 项目经理： 总监： 项目负责人： 部门负责人： 日期： 日期： 日期： 日期： 盖章： 盖章： 盖章： 盖章：

表2-3

91

增补清单汇总表

项目名称 号 一 分部分项工程量清单合计 1 土建 2 3 二 措施项目合计 1 2 3 三 其它项目清单合计 四 规费 五 税金

本次

累计

合同编号: 金额（元） 合同名称: 序承包人: 监理人: 咨询公司: 发包人: 项目经理： 总监： 项目负责人： 部门负责人： 日期： 日期： 日期： 日期： 盖章： 盖章： 盖章： 盖章：

92

表2-4

核 算 清 单

合同名称：

单位工程名称：

原合同 施工图工程数量 本次合数量 合价 本次数量 价 累计数量 价 发包人:

累计合单位：元 备注

项目编码 项目名称 单位 单价 承包人: 监理人: 咨询公司:

合约工程师： 合约工程师： 审核人： 审核人： 日期： 日期： 日期： 日期：

93

表2-5 增 补 清 单

合同名称： 单位工程名称： 累计数 累计合单位：元

项目编码 项目名称 单位 单价 本次数量 本次合价 量 价

备注 承包人: 监理人: 咨询公司:

发包人:

合约工程师： 合约工程师： 审核人： 审核人： 日期： 日期： 日期： 日期：

94

表2-6

清单项目综合单价汇总表

合同名称:

计量单项目编码 项目名称 项目特征描述 位 承包人 监理人 咨询公司 业主

合同编号:

综合单价(元) 备注 承包人: 监理人: 咨询公司: 发包人: 合约工程师： 合约工程师： 审核人： 审核人： 项目经理： 总监理工程师： 负责人： 负责人：

95

表2-7

类工程变更费用审批表

合同名称 申报单位 变更工程名称 致 (监理人) ： 根据第( ）号工程变更单，申请费用如下表，请审核。 变更前 清单编号 项目名称 工程量 单价 合价 工程量 变更后 单价 合工程款 增 (+) 工程变更 立项编号 合同编号： 价 减 (-) 直接费小计 规费 税金 合计 承包单位名称：项目经理(签字)： 监理工程师审核意见： 监理单位名称：总监理工程师(签字)：日期： 策划部审核意见： 负责人签字：部门盖章：日期： 主管领导意见： 负责人签字：盖章：日期 注：本表适用于所有工程变更，一式五份，发包人三份、监理、承包人各一份。

96

表2-8

洽商清单费用审批表

合同名称 申报单位 洽商项目名 合同编号 本表编号 工程洽商立 称 项编号 依据洽商管理办法的规定，已完成XXXXXXXXXXX项目的洽商立项审批工作，特申请对洽商费用进行审核批准，费用为XXXXXXXX元。（后附洽商工程数量表及洽商清单费用计算表） 项目经理（签字）：日期：承包单位（盖章）： 监理工程师意见： 总监理工程师（签字）：日期：总监办（盖章）： 公司策划部意见： 部门负责人签字：日期：部门（盖章） 主管领导意见： 主管领导签字：日期：业主(盖章)： 注：本表适用于所有工程洽商，本表由申报变更单位填写，一式五份，公司三份、监理、承包单位各一份。

97

表2-9

变更清单汇总表

合同名称： 变更立项编号： 序号 一 1 2 二 三 四 五

项目名称 分部分项工程量清单合计 措施项目合计 其它项目清单合计 规费 税金 合计

本次金额（元） 累计金额（元）

承包人: 监理人: 咨询公司: 发包人: 合约工程师： 合约工程师： 审核人： 审核人： 项目经理： 总监理工程师： 负责人：

98

表2-10

洽商清单汇总表

合同名称： 洽商立项编号： 序号 一 1 2 二 三 四 五

项目名称 分部分项工程量清单合计 措施项目合计 其它项目清单合计 规费 税金 合计

本次金额（元） 累计金额（元） 0 0 承包人: 监理人: 咨询公司: 发包人: 合约工程师： 合约工程师： 审核人： 审核人： 项目经理： 总监理工程师： 负责人：

99

表2-11

变 更 清 单

变更立项编号： 单位工程名称：

变更前 项目编码 一 项目名称 单位 小计 承包人

监理人

单价 数量 合价 数量 咨询公司 审核人： 日期：

合价 数量 发包人 审核人： 日期：

合价

变更后

货币单位：人民币（元） 变更增减 合约工程师： 日期：

合约工程师： 日期：

100

表2-12

洽 商 清 单

洽商立项编号： 单位工程名称：

单项目编码 项目名称 位 合计 承包人

监理人

咨询公司 审核人： 日期：

发包人 审核人： 日期：

单价 数量 合价

货币单位：人民币（元） 洽商清单 合约工程师： 合约工程师： 日期：

日期：

101

表2-13 工程名称:

调差费用明细对比表（××年） 调整年月项序号 目编码 项目名称 计量综合前计数量⑴ 单位 单价 量年结算数量 ⑵ 调整价差数量 ⑶=⑵-⑴ 含量 ⑷ 价差的总数量⑸= ⑶×⑷ 监理人

咨询公司

102

投标期信息（××年××月）单价或投标单价 合单价 ⑹ 价 ⑺=⑸×⑹

发包人 单价 ⑻ 合价 ⑼=⑸×⑻

风险调单价 整界限（10）（11）=⑻-⑹=(（10）-⑹)/⑹10%

合价 （12）=⑸×（10） ××年信息单价 结算价差 *0.06 是否》

承包人

合约工程师：

合约工程师： 审核人： 审核人：

表2-14

工程数量核算确认表

工程名称 核算内容：（情况描述） 承包人确认： 项目经理签字： 日期 监理人确认： 总监理工程师： 日期 咨询公司确认： 项目负责人签字： 日期 发包人确认： 部门负责人签字： 日期

103

合同编号

表2-15

工程备忘录

图册图号 部位名称 审核日期 备忘录内容： 审核地点 承包人： 监理单位： 咨询公司 发包人： 104

表2-16

核算清单项目工程数量核算表

合同名称：

项目编码 项目名称 单位

原合同工程数量 本次 累计

合同编号：

备注

施工图工程数量 承包人: 监理人: 咨询公司: 发包人:

计量工程师： 计量工程师： 审核人： 审核人： 日期： 日期： 日期： 日期：

105

表2-17

增补清单项目工程数量核算表

合同名称： 项目编码

项目名称 单位 本次

累计

合同编号：

施工图工程数量 备注 承包人: 监理人: 咨询公司: 发包人: 计量工程师： 计量工程师： 审核人： 审核人： 日期： 日期： 日期： 日期：

106

表2-18

变更清单项目工程数量核算表

变更立项编号： 单位工程名称：

变更前工程项目编码 承包人

监理人

项目名称 单位 量

咨询公司 审核人： 日期：

量 发包人 审核人： 日期：

变更后工程变更增减

日期：

计量工程师： 计量工程师： 日期：

日期：

107

表2-19

洽商清单项目工程数量核算表

洽商立项编号： 单位工程名称： 项目编码 承包人 计量工程

计量工程师：

师： 日期：

日期：

日期：

日期：

审核人：

审核人：

监理人

项目名称

单位 咨询公司

数量 发包人 日期：

备注 108

表3-1

土建工程验工计量报审表（年月）

合同名称：

编号：

经组织现场验工，现申报 年第 月已到 ，请予以审定，结果将作为我单位工程款支付申请的依据。 附：月验工计量汇总表 项目负责人（签字）：盖章： 日 期： 监理单位意见： 总监签字： 盖 章： 日 期： 工程部意见: 签字： 盖 章： 日 期： 公司主管领导意见 签字：

109

盖 章： 日 期：

表3-2

年月核算清单计量汇总表

合同名称： 单位工程名称：

核算清单 项目编码 项目内容 单位 数量 数量 数量 数量 数量 本期完成 合同编号： 截止日期： 本年完成 累计完成

剩余 备注

承包人计量工程师： 监理工程师： 发包人现场代表： 说明：本表采用A4纸

110

表3-3

年月增补清单计量汇总表

合同名称： 单位工程名称： 增补清单编项目内容 号 数量 数量 数量 数量 数量 单位

增补清单

合同编号： 截止日期： 本期完成 本年完成

累计完成 剩余 备注

承包人计量工程师： 监理工程师： 发包人现场代表： 说明：本表采用A4纸

111

表3-4

年月变更清单计量汇总表

合同名称： 单位工程名称： 变更费清单编用报审号 表编号

合同编号： 变更审批表编号：

变更清单

本年完成 数量

截止日期：

剩余 数量 备注 本期完成 数量 累计完成 数量 项目内容 单位 数量 承包人计量工程师： 监理工程师： 发包人现场代表： 说明：本表采用A4纸

112

表3-5

年月洽商清单计量汇总表

合同名称： 单位工程名称： 洽商费用清单编报审表编号 号 数量 数量 数量 数量 数量 项目内容 单位 洽商清单 本期完成 本年完成 累计完成 剩余 备注

合同编号：

截止日期：

洽商审批表编号：

承包人计量工程师： 监理工程师： 发包人现场代表： 说明：本表采用A4纸

113

表4-1

地铁XX线工程

年月份

承包人 本期完成： 本年完成： 开累完成： 本期支付： 本年支付： 开累支付： 负责人签字：盖章 年月日

监理人 本期完成： 本年完成： 开累完成： 本期支付： 本年支付： 开累支付： 负责人签字：盖章 年月日

计量支付报表

咨询公司 本期完成： 本年完成： 开累完成： 本期支付： 本年支付： 开累支付： 负责人签字：盖章 年月日

114

发包人 本期完成： 本年完成： 开累完成： 本期支付： 本年支付： 开累支付： 负责人签字：盖章 年月日

表4-2

工程款支付证书

编号

第0XX次 工程名称 日期 致城市快轨建设管理有限公司： 根据工程合同规定，经审核承包单位的付款申请和报表，并扣除有关款项，同意 本期支付工程款共计 (大写)元 (小写) 元，请按合同规定及时付款。 其中： 承包单位申报款为：元 经审核承包单位应得款为：元 本期应扣款为：元 本期应付款为：元 附件： 1、承包单位的工程付款申请表及附件； 2、项目监理部审查记录。 监理人名称：总监理工程师(签字)：

说明：本表采用A4纸

115

表4-3

工程款支付申请表 编号 第0XX次 工程名称 日期 致 (监理人)： 我方已完成了工作，按施 工合同的规定，委托人应在年月日前支付该项工程款共计 (大写)元，(小写)元，现报上 工程付款申请表，请予以审查并开具工程款支付证书。 附件： 1、本期计量支付报表 2、合同约定其它相关资料 单位名称：项目经理(签字)：

说明：本表采用A4纸

116

表4-4

年季度 工 程 款 支 付 汇 总 表

截止日

工程名称：X

期：X

实际完成 工程应付 原合同序号 单位工程名称 清单 核算清单 一 土建工曾 1 土建 增补合核算清单 增补清单 合计 0 0 0 0 0 0 核算清单 增补清合计 清单 计 0 0 0 0 0 0 单 0 0 0 0 0 0 单 0 0 0 0 0 0 单 计 0 0 0 0 0 0

核算清增补清合本期支付 本年支付 开累支付

单位：人民币（元）

1.1 分部分项工程 1.2 措施项目 其中 安全文明措施费 1.3 其它项目 1.4 规费 117

其中 农民工工伤保险 2 3 4 税金 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0

二 …… 合计 预付款 工程款应付 扣竣工结算款（5%） 扣质保金（5%） 扣预验收款 扣回预付款 工程款实付 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 项目经理： 总监理工程师： 咨询公司： 发包人（策划部）： （盖章） （盖章） （盖章） （盖章）

118

表4-5

年月 核 算 清 单 支 付 报 表

合同段编号：

单位工程名称：

施工图原合同量清核算清项目编项目内容 码 位 数金额 量 一 二 合计

量 额 数金数量 额 量

额 金数金数量 额

金数量 金额 单单价 单 单 备注 本期完成 本年完成 开累完成 剩余 截止日期：

金额单位：人民币（元）

承包人合约工程师: 总监办合约工程师: 咨询公司： 发包人（策划部）:

119

表4-6

年月增补清单支付报表

合同段编号： 增补清单编号 单位工程名称：

增补清单 项目单单金内容 位 价 合计

数量 额 量 咨询公司：

数金额 数量 额 量

金数金额 数量 金额 注

截止日期： 本年完成

开累完成 金额单位：人民币（元）

剩余 备本期完成 承包人合约工程师: 监理合约工程师： 发包人（策划部）:

120

表4-7

年月变更清单支付报表

截止日

合同段编号：

单位工程名称：

期：

变更清工程变项目编更立项码 编号 量 额 量

咨询公司：

容 位 项目内单单价 数金数金额 量

数金额 数量 额

金数量 金额 单 本期完成 本年完成 累计完成 剩余

金额单位：人民币（元）

备注

承包人合约工程师: 监理合约工程师： 发包人（策划部）:

121

表4-8

年月洽商清单支付报表

合同段编号： 工程洽项目编商立项码 编号 量 额 量 合计 内容 项目单位 单价 数金数金额 量 额

数金数量 额

金数量 金额 清单

单位工程名称：

洽商本期完成 本年完成 累计完成 剩余 截止日期：

金额单位：人民币（元）

备注

承包人合约工程师: 监理合约工程师： 咨询公司： 发包人（策划部）:

122

表1-1

城市快轨建设管理有限公司 地铁线项目合同请款单（验工计价类）

建设项目名称： 单位：元

请款单位 银行名称 合同编号 付款类别 本次请款金额 本次其他扣款金额 合同名称 支付进度(%)（含本次） 累计支付（不含本次） 本次批准支付金额 银行帐号 合同总价 预付款 洽商增减额 请款单位财务负责人： 请款单位负责人(项目部经理)： (签章) (签章) 年月日 年月日 公司财务部审核意见： （签章） 年 月 日

说明：1、合同类别是指监理、建筑工程、装修工程、设备物资及车辆采购、安装工程等合同；2、付款类别是指预付款、进度款、预验款、竣工验、质保金；3、签章是指签人名，加盖单位章；3、公司主管领导及各主管部门和监理的意见签署见验工计价表及其附表或原始单证；4、公司财务审核的主要内容包括：本次支付的财务手续是否完备，支付金额是否正确，是否符合合同的要求、公司内控制度的规范以及法律和法规的规定；5、公司总经理支付意见签署见经办部门的(收据：仅指建筑工程预付款)或财政收据或海关票证报销单。

123

表1-1

城市快轨建设管理有限公司

地铁××线项目合同请款单（非验工计价类）

建设项目名称： 单位：元 请款单位 银行名称 合同编号 付款类别 （含本次） 累计支付（不本次请款金额 本次其他扣款 金额 请款单位负责人(项目部经理)： (签章) 年月日 年月日 监理人意见： （签章） 年 月 日 公司策划部意见： （签章） 年月日 公司领导意见： （签章） 年 月 日 说明：1、付款类别是指预付款、进度款（货款）、预验款、竣工结算、质保金等；2、签章是指签人名，加盖单位章；3、公司主管部门是指分管设计、土建、设备及安装、拆改移等工程项目的对口管理部门。

124

合同名称 支付进度(%) 预付款 洽商增减 含本次） 本次批准支付 金额 请款单位财务负责人： (签章) 额 银行帐号 合同总价 公司主管部门意见： （签章) 年 月日 公司财务部意见： （签章） 年月日

表5-1

工程款支付证书

编号

第0XX次 工程名称 日期 致城市快轨建设管理有限公司： 根据工程合同规定，经审核承包单位的付款申请和报表，并扣除有关款项，同意 本期支付预验收/竣工验收款工程款共计 (大写)元 (小写) 元，请按合同预定及时付款。 其中： 承包单位申报款为：元 经审核承包单位应得款为：元 本期应扣款为：元 本期应付款为：元 附件： 1、承包单位的工程付款申请表及附件； 2、项目监理部审查记录。 监理人名称：总监理工程师(签字)：

说明：本表采用A4纸

125

表5-2

工程款支付申请表 编号 第0XX次 工程名称 日期 致 (监理人)： 我方已完成了工作，按施 工合同的规定，委托人应在年月日前支付预验收/竣工 验收款共计(大写) 元，(小写) 元，现报上 工程预验收/竣工验收款支付申请表，请予以审查并开具工程款支付证书。 附件： 1、本期计量支付报表 2、合同约定其它相关资料 单位名称：项目经理(签字)：

说明：本表采用A4纸

126

表5-3

年季度工程款支付汇总表

合同名称：

合同编号：

工程应付 原合同 序号 单位工程名称 清单 核算增补合核算增补合计 核算清单 增补清单 合计 核算增补合计 清单 清单 一 1 1.1 1.2 土建 土建 分部分项工程 措施项目 计 清单 清单 清单 清单 本期支付 本年支付 开累支付

截止日期： 实际完成

单位：人民币（元）

其中 安全文明措施费 1.3 1.4 其它项目 规费 其中 农民工工伤保 127

险 1.5 二 税金 …… 合计 合计 预付款 工程款应付 扣回预付款 扣回竣工验收款 扣质保金 付竣工验收款 付竣工结算款 付质保金 工程款实付 0 0 0 项目经理： 总监理工程师： 咨询公司： 发包人（策划部）： （盖章） （盖章） （盖章） （盖章）

128

表6-1

工程款支付证书

编号

第0XX次 工程名称 日期 致城市快轨建设管理有限公司： 根据工程合同规定，经审核承包单位的付款申请和报表，并扣除有关款项，同意 本期竣工结算款共计 (大写)元 (小写) 元，请按合同预定及时付款。 其中： 承包单位申报款为：元 经审核承包单位应得款为：元 本期应扣款为：元 本期应付款为：元 附件： 1、承包单位的工程付款申请表及附件； 2、项目监理部审查记录。 监理人名称：总监理工程师(签字)：

129

说明：本表采用A4纸

表6-2

工程款支付申请表 编号 第0XX次 工程名称 日期 致 (监理人)： 我方已完成了工作，按施 工合同的规定，委托人应在年月日前竣工结算款 共计(大写) 元，(小写) 元，现报上 竣工结算款支付申请表，请予以审查并开具工程款支付证书。 附件： 1、本期计量支付报表 2、合同约定其它相关资料 单位名称：项目经理(签字)：

说明：本表采用A纸

130

表6-3

年季度工程款支付汇总表

合同名称：

合同编号：

截止日期： 实际完成 本期支付 核算清单 一 1 1.1 1.2 其中 1.3 1.4 土建工程 土建 分部分项工程 措施项目 安全文明措施费 其它项目 规费 增补清单 合计 核算增补合计 核算清单 本年支付 增补清单 合计 开累支付 核算增补合

单位：人民币

（元）

序号 单位工程名称 原合同清单 工程应付 清单 清单 清单 清单 计

131

其中 1.5 三 农民工工伤保险 税金 …… 合计 合计 0 0 0 预付款 工程款应付 扣回预付款 扣回竣工验收款 扣质保金 付竣工验收款 付竣工结算款 付质保金 工程款实付 项目经理： 总监理工程师： 咨询公司： 发包人（策划部）： （盖章） （盖章） （盖章） （盖章）

132

表7-1

工程款支付证书

编号

第0XX次 工程名称 日期 致城市快轨建设管理有限公司： 根据工程合同规定，经审核承包单位的付款申请和报表，并扣除有关款项，同意 本期质量保证金共计 (大写)元 (小写) 元，请按合同预定及时付款。 其中： 承包单位申报款为：元 经审核承包单位应得款为：元 本期应扣款为：元 本期应付款为：元 附件： 1、承包单位的工程付款申请表及附件； 2、项目监理部审查记录。 监理人名称：总监理工程师(签字)：

说明：本表采用A4纸

133

表7-2

工程款支付申请表 编号 第0XX次 工程名称 日期 致 (监理人)： 我方已完成了工作，按施 工合同的规定，委托人应在年月日前质量保证金 共计(大写) 元，(小写) 元，现报上 质量保证金支付申请表，请予以审查并开具工程款支付证书。 附件： 1、本期计量支付报表 2、合同约定其它相关资料 单位名称：项目经理(签字)：

说明：本表采用A4纸

134

表7-3

年季度 工 程 款 支 付 汇 总 表

截止日期：

工程名称：X

X

实际完成 工程应付 原合同序号 单位工程名称 清单 核算清单 一 1 土建 土建 增补合计 清单 0 0 0 0 0 0 清单 清单 0 0 0 0 0 0 核算增补合计 核算清单 清单 0 0 0 0 0 0 增补合计 清单 清单 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 0 核算增补合计 本期支付 本年支付 开累支付

单位：人民币（元）

1.1 分部分项工程 1.2 措施项目 其中 安全文明措施费 1.3 其它项目 135