维普资讯 http://www.cqvip.com ２ＰＪ０７年８ ｌｒ１ 湖北辙仃 ；：：院学报 －Ｉｆ】Ｕ［ｒＩｇｌｌ ｆ１ｆ Ｉ ｔｕｌ￣，．ｉ １ｎｓｔｉｔｕｔｅ ｔ Ｊｆ Ｅｄｕｃａｔｉｏｎ Ａｕｇ．２００７ ＶＯ１．２４ Ｎｏ．８ ２４卷 、期 我国民营企业技术创新的特点分析 王基建 罗才荣 （１武汉理工大学管理学院，武汉４３００７０；２湖北第二师范学院学报，武汉４３０２０５） 摘要：民营企业是一个复杂的企业群体，不同企业在规模、所处地区和行业不同，其技术创新的动因和形式上也有很 大的差别。本文从宏观和微观两个方面分析了我国民营企业技术创新的特点，旨在为科学 ： 助、扶持和促进民 营企业技术创新的相应和策略提供依据。 关键词：民营企业；技术创新；特点；宏观；微观 中图分类号：Ｆ２７６ 文献标识码：Ａ 文章编号：１００７—１６８７（２００７）０８—００９０—０２ 民营企业是一个构成复杂的企业群体，广泛分布于我国 不同地区和行业，从宏观上看，其技术创新活动具有明显的区 域和行业特点；从微观上看，由于其生存与发展环境及其创新 基础的特点，与其他所有制企业相比，其技术创新活动在动 因、条件和基础等方面具有不同特点。分析和把握这些特点， 对于科学制定鼓励、扶持和促进民营企业技术创新的相应政 策和策略具有重要意义。 １我国民营企业技术创新的宏观特点 ２００４年年底，全国规模以上民营工业企业中的有限责任公司 申请专利数中，东部地区占７４％，中部和西部分别只占１５．４％ 和１０．６％。说明东部地区民营企业技术创新活动远比中西部 地区活跃，其专利创新活动占全国七成以上，成为我国民营企 业技术创新活动的主要地区。同时，在东、中、西部等区域内， 各省市之问，区域外省市之间民营企业技术创新的差别也是 十分悬殊的，如东部地区，专利申请数居于首位的广东省 （３７２１项）是居第五位的上海市（９３３项）的４倍多；中部地区 专利申请数居首位的安徽省（５７４项）是居第４位的湖北省 （２８６项）的２倍多；从全国角度看，各省市之问的差距更大，最 高省份广东省（３７２１项）是最低省份海南省（９项）的４１３倍。 １．３不同行业民营企业技术创新的形式选择上有明显差异。 由于竞争激烈程度和技术发展的速度不同，不同行业在技术 创新模式的选择上存在明显差异。根据中国社科院民营经济 研究中心２００６年开展的一次对覆盖全国东、中和西部１Ｏ个省 市、涉及２０多个行业的８０多家民营企业自主创新状况的调 １．１民营科技企业是我国技术创新体系的重要力量。民营科 技企业是指大多由科技人员创办，实行“自筹经费、自愿组合、 自主经营、自负盈亏”的经营原则，主要从事高新技术产品研 制、生产、销售为主要业务的科技先导企业。我国民营科技企 业的发展可以追溯到２０世纪８０年代初期，当时，一批科技人 员在改革开放鼓舞下，不要国家事业费和编制，主要依靠 集体或个人集资，创办了一批民办科技机构，从事直接为经济 建设服务的科技转化工作。二十多年来，在国家有关的 引导下，更多科技人员走向社会，将自身的科技优势与民营企 业的灵活机制相结合，历经了市场和技术的双重考验，推动我 国民营科技企业进入了一个发展新阶段。 据全国工商联的调查显示，截至２００５年底，我国已有民 营科技企业１４．４万家，其企业资产总额６．３万亿元，销售收入 ６．１万亿元，和Ｉ税６０５０亿元，出口创汇额７４２亿美元。全国５３ 个国家级高新技术区中，民营科技企业占企业总数的７０％以 上。在２０００—２００５年期问，我国民营科技企业荣获国家科技 研资料，在通讯设备、计算机电子设备等制造业中，选择原始 创新的样本企业是选择引进模仿创新企业样本数的２倍，说 明我国电子通讯工业的技术创新已经越过了引进技术一消化 吸收一再创新的发展阶段，进入了自主创新发展的新阶段。 在电器机械及器材、医药、汽车、化学原料及化学制品等制造 业，主要以引进模仿基础上的消化吸收再创新为创新的主导 模式，说明我国多数产业自主创新的能力较弱，仍处在对国外 先进技术的引进与模仿创新的阶段。 在选择实施技术创新的组织方式上，不同行业的差异也比 进步一等奖就有１５项，二等奖１１５项；在２００５年国家科技进 步奖的获奖企业中，民营科技企业占１７％；从专利申请量看， “十五”期问，民营企业提交的专利申请占全国企业专利申请 的３７％；一批民营企业成为相关产业自主创新的排头兵，一批 民营企业的技术工程中心成为国家级技术工程中心。这些数 据充分表明民营科技企业正在成为我国民营企业技术创新的 主体和国家技术创新体系的重要力量。 １，２不同区域的民营企业技术创新发展呈现不均衡状态。据 资料显示，目前我国民营企业技术创新具有十分明显的区域 收稿日期：２００６—０６—２５ 作者简介：王基建（１９５３一），男，副教授，研究方向为企业 战略管理。 罗才荣（１９４９一），男，湖北武汉人，编审，研究方向为宏观 经济 基金项目：２００６年度湖北省教育厅人文社会科学研究项 目，项目编号：２００６ｑｏ８０。 发展差异、呈现东强西弱的特征。以申请专利数量为例，至 ・９Ｏ・ 维普资讯 http://www.cqvip.com 较明显。按照实施技术创新的组织模式分类，在调查样本中， 有５０％的企业采取自主创新模式，３６％的企业采取合作创 新模式，主要以医药制造业、化学原料及化学制品制造业为主， １４％的企业采取其他模式。从理论上讲，合作创新有利于降低 创新风险，但由于目前在法律制度、社会环境、文化传统等方面 的和制约，我国产学研之间以及企业相互之问的合作机制 还很不完善。对于民营企业来说，在缺乏严格的法律制度保阱 ｑ ；圭： 一ｔ 新，目前产品国产化率达９０％以上，不仅占 领ｒ『 ．勺 场，还出口欧美几十个国家。同时，企业通过消化 吸ｌ 平．耳创新过程中的技术积累（即知识和技能的积累），也 能’ ＃ 效地提高企业的基础竞争力。 ２．３机制灵活是民营企业技术创新的有利条件。我国民营企 业是顺应社会主义市场经济产生和成长起来的新生经济 力量。作为非国有企业，我国民营企业的最大特点是没有政 的情况下，仅凭自身信誉是很难维系技术创新联合体的顺刊 作，因此我国民营企业采取合作创新模式还尚不普遍。 １．４创新收益不高、创新投入与产出的关联度较差 营企 业技术创新的目的是提高企业竞争力，使企业获 世高的经 济收益。但是，根据资料显示，我国民营企业创 的经济效益 普遍较低，且创新投入与产出的关联度也较差， 我们用企业研发投入占销售收入的比重来衡量技术创新 的投入，用企业总资产收益率衡量技术创新导致的经济产出， 通过对两者相关系数的计算可得出创新投入与产出之间的关 联度。根据上述调查资料的计算结果，表明我国民营企业的 创新投入（研发投入占比）与创新经济产出（资产收益率）之 间的相关程度整体上仍然很低，不同创新模式下的相关系数 最高的只有０．２４８，且显著性水平也不理想，说明我国民营企 业的创新效益整体上是较低的。在不同创新模式内部，引进 模仿创新与原始创新相比、联合创新与创新相比，前者的 研发投入比与资产收益率的相关性程度要高一些。 ２我国民营企业技术创新的微观特点 ２．１市场需求拉动是民营企业技术创新的内在动力。适应需 求与市场竞争催生企业技术创新的迫切愿望。根据上海工商 联的一项调查表明，上海的民营企业技术创新的动因和目的 中，满足市场需要的占３７．７％，开拓市场的占３３．６％，与他人 竞争的占２４．２％，可见，市场需求引领着民营企业技术创新的 方向，市场竞争成为民营企业最重要的创新动力。因为我国 民营企业多数为自主创业，既无拨款和科技人员编制，又 缺乏充分的扶持，主要靠自筹资金、自发组合、自主经营、 自负盈亏，直接面向市场需求发展起来的，从创业之初就强烈 地直接感受到激烈的市场毫争压力，对技术创新更有一种紧 迫感。面对市场需求的变化和优胜劣汰的竞争机制，其技术 创新活动，必须以市场为导向，满足市场需求为主。因为只有 适应和满足市场需要，才能有回报、有效益，企业才能得以生 存与发展。纵观所有成功的民营企业，如联想集团、清华紫光 和上海复星等，其新产品、新工艺与新技术无一不是在适应市 场特点，满足市场需要和引领市场方向中发展起来的。因此， 市场需求是拉动民营企业技术创新的直接动力。 ２．２消化吸收和再创新是民营企业技术创新的重要途径。我 国民营企业创业时间普遍较短，技术、人才与资金积累普遍不 足，因此，多数民营企业的技术创新都要靠引进、借：鉴他人的 技术，对引进的技术进行充分消化吸收，并结合企业自身特点 对技术进行改造和再创新，不但能节约引进资金，降低成本， 还能使引进的技术在短期内投入生产和应用，迅速占领市场， 给企业带来丰厚的利润回报。如北京中关村时代集团的里氏 硬度测量仪，是该公司通过引进国外先进产品，经过消化、吸 府及其相应机构的投资，它不受及其相应机构的直接控 制或干预，具有产权明晰和机制灵活等优势。因此．在市场需 求的拉动下，为实现企业利润最大化的目标，企业可以随时为 赢得用户或满足市场需要不断地进行技术更新和新产品开 发，说明民营企业对技术创新有着天然的亲和力。 我国民营企业一般规模较小，管理机构比较简单，信息传 递系统简洁、高效，能迅速准确地捕捉到潜在的市场需求和技 术变化的信息，并及时地做出决策，从而可以有效地推动企业 技术创新活动的进行。 ２．４企业家精神是民营企业技术创新的引擎。我国民营企业 大多为自主创业，并直接面向市场需求，因此更强烈地感受到 激烈市场竞争的压力，对技术创新更有一种紧迫感。由于产 权的明晰化、集中化，使得民营企业家的前途同企业的经营业 绩休戚相关。残酷的市场竞争培养出他们积极进取、敢冒风 险、精于谋略的人格特征，并逐渐形成一种职业化的个性。他 们往往亲自制定技术创新战略，组织和领导技术创新。因此， 民营企业家的这种锐意进取、势不可挡的创业冲动，即企业家 精神是实现企业技术创新的引擎。 ２．５人才和资金不足是制约民营企业技术创新的重要因素。 人才和资金是企业技术创新的基础。而我国多数民营企业的 人才和资金普遍不足，严重制约了技术创新活动的进行。据全 国经济普查数据，我国具有大专以上学历人员占从业人员的比 例，私营企业为１３．５％，国有企业为４５．８％，全国企业平均为 ２４．４％；技术工人占从业人员比例，私营企业为４．６％，国有企 业为７．３％，全国企业平均为６．４％，将近６ｏ％的民营企业认为 研发人员不能满足需要。据江苏工商联调查 江苏全省７２％的 民营科技企业缺高级技术人才，３５％的企业缺高级技术工人。 缺乏技术人才是制约技术创新的最主要内部因素。 近年来中小企业融资环境有了改善，但融资难仍然是制 约民营企业技术创新的重要因素。据上海工商联调查，８０％ 的民营企业研发资金不足，６２％的企业研发资金来源于企业 自身，风险投资只占２．７％。又如，由于受资金条件的制约，我 国民营科技企业研发经费投入比例逐年下降，１９９３年时高达 １１．５％，２０００年降低到２．７７％，２００５年回升到３．６３％，这一比 例虽然高于一般工业企业，但相对于科技型企业特点而言，比 例严重偏低。 参考文献： ［１］尹晖．论民营企业技术创新．科技经济市场，２００６。（１２）． ［２］唐豪．中小民营企业技术创新面临的问题研究．现代财 经，２００６，（９）． ［３］王宗华．２００７午：创新长三角．北京：社会科学文献出版社， ２ＣＨＤ７． ・９１・
