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我国科技资源配置的有效性分析
作者：张 鑫
来源：《商场现代化》2008年第18期
[摘要] 现代科学技术已成为推动经济发展的主动力，科技资源配置的效率是衡量科技发展水平的重要标志。科技对经济的影响是一个长期的过程，科技潜力的不足必然会影响到经济的长远发展。本文采用数据包络分析法对先进省市2003年～2005年的科技资源配置效率进行了研究和分析。针对我国某些先进省市科技资源配置缺乏有效性的现实，提出了对策和建议。 [关键词] 发达地区 科技资源配置 科技效率 数据包络分析
同志在全国科学技术大会上的讲话中指出：“当今时代，人类社会步入了一个科技创新不断涌现的重要时期，也步入了一个经济结构加快调整的重要时期”。“面对世界科技发展的大势，面对日趋激烈的国际竞争，我们只有把科学技术真正置于优先发展的战略地位，真抓实干，急起直追，才能把握先机，赢得发展的主动权。” 科学技术是经济可持续发展的关键，科技投入产出的效率是衡量一个地区科技实力的重要标准之一，因此运用合理的方法对区域的科技资源配置效率进行分析和研究，根据研究结果提出对策和建议，对于提高区域科技实力，促进经济发展具有非常重要的意义。本文运用数据包络分析法（DEA），对北京、天津、上海、江苏、浙江、山东、广东等经济发达地区的科技资源配置情况进行了研究，以期为决策部门提供一些参考和建议。
一、研究方法
1.DEA方法的C2R模型
C2R模型是1978年由著名的运筹学家A.Charnes，W.W.Cooper和 E.Rhodes提出的第一个数据包络分析（Data Envelopment Analysis，简称DEA）的模型，用于评价部门间的相对有效性，简称为DEA有效。主要应用于管理科学、系统工程和决策评价。C2R模型对决策单元的规模有效性和技术有效性同时进行评价。所谓规模有效，是指投入产出比最佳，在经济上也就是单位产品成本最低的规模；所谓技术有效，是指在一定的规模下，各投入得到了充分利用，获得了最佳产出。因此C2R模型中的DEA有效的决策单元既是规模适当，又是技术管理有效。
2.C2R模型的基本形式
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3.DEA方法的特点
DEA方法可以建立多个指标进行综合评价，通过数据和数学规划模型评估，不用考虑量纲，不必确定输入、输出之间的显性表达式，因此具有客观、方便和经济意义明确等优点，可以为被评价机构提供科学有效的信息，因此得到了广泛应用。但应用DEA方法做出结果的好坏与指标的选取有很大关系，而指标的选取并不是随意的，要注意以下几方面：
(1)不仅要求决策单元具有相同的投入、产出指标,并且根据经验法则,要求决策单元DMU的样本数至少是投入、产出指标数之和的两倍以上;(2)从技术的角度要避免投入、产出指标内部具有较强的线性关系；(3)指标要具有稳定性和可控性；(4)指标数据完整，容易搜集。 4.DEA方法的主要步骤
(1)确定N个同类评价单元DMUi;(2)选择投入产出指标:投入指标:X=X1,X2,…Xm、产出指标:Y=Y1,Y2,…,YS;(3)选择模型类型:常用C2R.BBC模型(本文选择C2R）;(4)对每一评价单元DMU求解其对应的模型得其有效性评价值。
二、实证分析
1.指标选取
考虑到近几年国内外科学技术环境的巨大变化，遵循时效性、准确性、有效性、可比性原则，并根据上面DEA方法对指标的要求，本文运用C2R方法对全国29个省、直辖市(由于数据不全，没有包括青海和)2003年到2005年的数据进行了收集和整理，建立了以下由二项输入指标和五项输出指标构成的评价体系。 输入指标：
X1=科学家工程师总数 X2=R&D经费支出额 输出指标: Y1=专利授权量
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Y2=国际科技论文数 Y3=新产品销售额 Y4=技术市场成交金额 Y5=高技术产品出口额 2.相关数据及计算结果
根据《中国统计年鉴》、《中国科技年鉴》整理得到的数据，采用DEA的C2R方法就每一年的截面数据计算出我国29个省市（不包括青海和）的科技资源配置的有效性情况，经济发达省份的计算结果如表1所示。
3、计算结果分析
通过计算可以看出，DEA有效的地区分两种情况，一是经济比较发达的地区如北京、天津、广东、上海、浙江等，二是近几年发展较快、国家倾向的西部和东北地区(甘肃、）或新兴地区(重庆、海南）。经济欠发达地区DEA都表现出无效性，并且，DEA有效位次比较靠前的地区经济都相对发展较快，因此不难得出科学技术与经济发展是密切相关的结论，科技资源配置情况与经济发展是密切相关的。但经济发达地区(表1所示)，山东、天津的科技资源配置却都是无效的。科技对经济的影响是一个长期的过程，作为经济强省的山东、江苏、天津科技资源配置效率却呈现出的弱势，说明其科技潜力相对不足、科技资源配置结构不太合理，从长期发展来看不利于经济的发展。 4．科技统计监测结果(表2）
从科技进步环境排序来看，北京、上海、天津、广东排在前四名，并且比较稳定，浙江、山东则较差。科技投入产出的排序能反应出科技资源配置效率情况，北京科技投入产出都排在第一位，天津和上海的科技产出排名比科技投入排名有所提前，浙江和广东的科技投入产出排名变化不大，而江苏和山东的科技产出排名则明显落后于科技投入排名，表现出科技投入产出的无效性。从科技促进社会发展情况来看，上海、北京、天津、广东、浙江排在前五名，而山东省科技促进经济发展却排在了第10名，江苏省2003-2005的排名8、6、5位。数据明示结果是科技投入产出DEA有效的地区科技对经济的促进作用也较大，而山东、江苏科技投入产出无效的地区科技对经济的促进作用也比较小。山东省是比较典型的科技资源配置明显滞后于经济发展的省份，作为经济强省，科技进步环境却在全国位居8名左右；在科技投入上在8名～10名徘徊；科技活动产出山东省排名比投入还要低，一直在10名以下，甚至在2003年跌
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到了第15名，说明了科技投入产出的无效性；高技术产业化排序山东省在三年中有所改善，从2003年的18名提高到2005年的13名，但科技资源配置是不合理的，科技成果转化率低比较；科技促进社会经济发展排序中山东省一直在10名左右徘徊，这与的重视程度不够是分不开的。
三、结论与建议
综合以上分析，经济发达地区科技资源配置的情况总体是有效的，但也存在科技资源配置明显滞后于经济发展的省份，如果这种局面继续维持下去，势必会对其经济的可持续发展造成不利影响，因此，发达地区在发展经济的同时应调整科技资源投入结构，加大科技资源投入力度，投入科技成果转化率，提高高技术产业收益，加大的支持力度，从资金投入、保障以及机制创新方面下功夫。 1.加大科技经费的投入
国际经验表明，科技投入的力度直接制约着科技发展战略的执行：R&D投入占GDP不到1%时时，只能支撑技术引进、仿制为主的经济落后阶段；R&D投入占GDP大于1%小于2%时，开始进入技术引进、吸收、消化、创新为主的经济起飞阶段；R&D投入占GDP超过2%时，才能与以自主创新为主的经济稳定发展期相匹配。山东省在2003年到2005年的比重分别为０.62%、0.65%、0.84%、0.84%，还未达1%，因此为了使其科技地位与经济、社会地位相匹配，必须加大科技经费投入。
2.进一步提高科技人员素质，优化人员结构
科技人才是科技创新之根本，各地区应创造环境、优化机制，在吸引人才和留住人才、激励人才上加大力度。
3.健全创业投资体系，建立企业、学校和社会、市场的衔接机制，繁荣技术市场，提高新技术产业化水平，提高科技成果的转化率，缩短转化周期
成果市场化和高新技术产业化方面的严重不足，创业投资体系的不健全，会制约科技成果的产业化和市场化。调整和完善高新技术产业的，加快以企业为主体的技术创新体系的建立，建立既能减少风险又能促进企业创新发展的环境，是提高科技竞争力的关键。 4.做好科技统计工作，科技统计是科学管理和制定决策的基础
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从我们收集数据的过程来看，山东省和江苏省的科技统计与先进省市相比还存在着一定差距，相关数据都是通过国家科技统计年鉴和国家统计年鉴的数据整理得到的，有些更加科学的指标因为找不到数据不得不用相近指标所代替，使得计算结果有可能失真；另外我们也看到科技投入产出以及科技投入对经济增长都长期有效的北京、上海、广东等地市统计工作都很到位，所以发达地区应加快科技统计信息化的建设，以便能及时快速、灵活地满足科技管理和宏观决策工作不断提出的要求。
参考文献:
[1]Charnes A，Cooper WW, Rhodes E．Measuring the efficiency of decision making unit[J]．European Journal of Operational Research，1978，2(6)，429～444
[2]许 治 师 萍:基于DEA方法的我国科技投入相对效率评价[J].科学学研究，2005，22（4）：481～484
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