证券代码：600999
证券简称： 招商证券
编号：临2013－042
招商证券股份有限公司
2013年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
本次会议无否决或修改提案的情况 本次会议召开前无补充提案的情况
本次会议不存在变更前次股东大会决议的情况
一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况
招商证券股份有限公司2013年第一次临时股东大会于2013年9月6日（星期五）下午2:00在深圳党校学苑宾馆召开。
（二）会议出席情况
截至股权登记日（2013年8月30日），公司有表决权股份总数为 4,661,099,829股。本次会议实际出席股东及股东代理人共 9人，代表股份2,8,800,518 股，占本公司有表决权股份总数的56.83%。
（三）会议的召开及表决方式符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定。本次会议由公司董事会召集，彭磊董事主持。
（四）公司部分董事、监事出席会议，公司部分高级管理人员列席会议。 二、提案审议情况
（一）本次会议以特别决议案方式审议通过了以下议案： 1、关于设立资产管理子公司并变更公司经营范围的议案
议案表决情况： 表决权股数 同意股数 反对股数 0 弃权股数 0 同意比例 100.00% 2,8,800,518 2,8,800,518 2、关于公司经营范围增加保险兼业代理的议案 议案表决情况： 表决权股数 同意股数 反对股数 0 弃权股数 0 同意比例 100.00% 2,8,800,518 2,8,800,518
（二）本次会议以普通决议案方式审议通过了以下议案： 关于选举第四届监事会股东代表监事的议案 议案表决情况： 表决权股数 同意股数 反对股数 0 弃权股数 0 同意比例 100.00% 2,8,800,518 2,8,800,518
关于上述议案的详细内容，请参见公司于2013年8月21日发布的《关于召开公司2013年第一次临时股东大会的公告》（临2013－038公告）和《公司2013年第一次临时股东大会会议资料》。本次股东大会的通知、会议资料可在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）和公司网站（http://www.newone.com.cn）浏览并下载。
三、律师见证情况
上海市锦天城（深圳）律师事务所赖湘平律师、邢硕律师见证了本次会议，并出具了法律意见书，认为本次股东大会的召集召开程序、出席本次股东大会人员、召集人的资格及表决程序均符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性法律文件以及《公司章程》的规定，本次股东大会表决结果合法、有效。
四、备查文件
1、2013年第一次临时股东大会决议；
2、上海市锦天城（深圳）律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
招商证券股份有限公司
2013年9月6日
