维普资讯 http://www.cqvip.com 科技资源配置的国内研究综述 刘玲利 （郑州大学商学院，河南郑州４５０００１） 【摘 要】 文章从科技资源及其配置的概念、配置模式、配置效果和我国科技资源配置中存在的问题及对策等四 个方面对有关科技资源配置的国内文献进行了基本回顾，并对研究现状进行了简要评述。 【关键词】科技资源配置；概念；配置模式；配置效果；问题；对策 【中图分类号】Ｆ２０４ 【文献标识码】Ａ 【文章编号】１００４—２７６８（２００８）１１—０１５５—０３ 一、关于科技资源及其配置概念的研究 场化配置是科技资源的最优配置方式，但是由于技术市场是不 目前关于科技资源及其配置的概念的研究主要从以下三 完善的——信息不对称，其后果是导致交易的不确定性提高， 种视角展开的：（１）从科技资源发挥作用的视角出发将科技资源 交易成本增加；交易效率下降；交易双方的需要不能有限传 定义为科技活动的物质基础，创造科技成果、推动整个经济和 递。而技术市场的这种固有缺陷是无法靠其自身的功能去弥 社会发展的要素的集合，是“第一资源”。科技资源配置是指各 补和矫正，因此的宏观指导行为就成为弥补市场结构的不 种科技资源在不同时空上的分配和使用，包括配置规模、配置 完善的关键要素。［７１同时，由于我国由计划经济向市场经济转轨 结构和配置方式。ｆｌ】（２）从可持续发展的视角对科技资源及其配 的特殊国情，受计划经济强大惯性的影响，仍将在科 置的概念进行拓展，将科技资源定义为能直接或间接推动科学 技资源配置中起主导作用，科技计划是仍是目前我国科技资源 技术进步从而促进经济可持续发展的一切资源，同时将科技资 配置的主要途径。 哒种的主导作用应包括以下方面：科技 源配置的目标拓展为向着促进经济可持续发展的目标实现最 管理制度的改革，从宏观上强化科技资源管理，促进科技资源 优成效、形成科学技术进步和经济可持续发展的一种良性循 向着科技与经济发展效率高的地方流动；按科技资源的发展规 环。［２１（３）从系统的视角对科技资源及其配置进行定义，将科技 律，重组科技资源，使其发挥规模经济效益；加快科技资源市场 资源体系划分为四个组成部分：科学、技术所形成的坚实核心； 的建设，促进科技资源的有效流动；调整科技资源投入结构，强 专业技能系统；技术市场；制度界面。［３１科技资源配置定义为全 化国家财政的支持，引导社会资金，扩大资金投入渠道。［９１ 社会资源配置的子系统，具有战略性地位，以创新为目标，是国 对于科技资源配置方式的研究国内学术界基本上形成了 家创新体系的物质基础。［４１ 以市场配置为主、配置为辅的观点；同时，在我国这种经济 国内学者从多个视角进行了分析论述，从而对科技资源及 转轨的过渡时期，仍将在很大程度上起主导作用。国 其配置的内涵形成了更加全面、深刻的认识。但是目前国内关 内关于的这种主导作用的单一方面的专题研究较多（如： 于科技资源配置的理论研究主要是关于科技资源及其配置的 科技财政投入、科技改革等），但从整体上对其进行的系统 概念的研究，且一般是以周寄中提出的科技资源配置的内容框 研究较少。而主导作用的发挥涉及科技资源配置的诸多方 架为基础展开的，而有关科技资源配置的内在原理及其运行机 面，且各个方面是相互联系、相互影响的，任何一方面存在问题 理的研究非常少。因此，进一步完善科技资源理论，形成关于科 都会影响科技资源配置的整体效果。因此，对在科技资源 技资源配置的完整的系统理论框架应是未来的研究方向。 配置过程中的主导作用进行系统的研究将是对现有研究的必 二、关于我国科技资源配置方式的研究 要的完善。 计划和市场是进行科技资源配置的两种方式。受计划经济 三、关于科技资源配置效果的研究 的影响，长期以来我国主要实行以国家制定的指令性计划 关于科技资源配置效果的研究包括科技资源配置效率、科 进行科技资源的配置。的行政配置方式虽然能够实现科技 技资源配置能力、科技竞争力、科技实力、科技能力、科技进步 资源的社会共享，但是由于计划方式的缺点：以国家意志为目 贡献率等。科技资源配置效率、科技资源配置能力是科技竞争 标、缺乏需求导向，尽管在短期内会提高资源配置效率，但在从 力、科技实力、科技能力、科技进步贡献率的基础，是科技资源 长期来看会导致资源配置效率的降低、造成社会资源的浪费， 配置效果的直接体现。因此，为了使本文的研究更有针对性，本 从而使这种的计划配置方式对于社会而言不是最优的。［５１ 文仅从科技资源配置效率和能力两方面对现有文献进行整理。 目前，我国正在进行的科技改革的重点就是要建立科技资 （一）关于科技资源配置效率的研究 源的市场化配置模式。这种市场化科技资源配置模式应当包 目前我国关于科技资源配置效率的研究主要是从定性和 括：研发机构运作的市场化、科技经费来源的市场化、科研过程 定量两个方面展开的。（１）对科技资源配置效率的定性方面的 的市场化组织和科技成果市场化转化机制等四方面。ｉ６１虽然市 研究，主要是以技术市场和为研究对象、从机制视角展开 【收稿日期】２００６—１１－２８ 【作者简介】刘玲利（１９８１一），女，吉林人，博士，郑州大学商学院讲师，研究３－向：财务管理、技术经济及管理。 维普资讯 http://www.cqvip.com 的，认为技术市场中存在的专利悖论、信息悖论、契约悖论、市 要是从配置层面（国家、区域），配置主体（如：、企业、高校、 场悖论、商品悖论、产权悖论和机制悖论等若干无效率现象，导 科研机构等）和配置对象（人、财、物）等方面展开的，其中以清华大 致其必然是一个不完全竞争的市场，单纯的配置机制均不可能 学科技与社会研究所对我国科技资源配置存在的问题的研究比较 达到最优。０ｏｌ同时，固有弱性的膨胀也是导致科技资源效 有代表性，［３ｏ１ Ｉ １主要集中在科技投入和科技成果转化两方面。 率低下的主要原因。［Ｉｌｌ（２）对科技资源配置效率的定量方面的 （一）科技投入存在的问题及对策 研究，主要采用以下四类分析方法：一是比较的定量分析方法， 目前我国科技投入中存在的问题主要有：科技人力资源规 主要包括两方面：一方面是对科技投入、产出数据直接进行比 模较充足、但质量不高；科技财力投入规模不足、且结构不合 较分析，进而对效率进行评价；０２１‘３１另一方面是通过对科技投入、 理；科技资源利用效率低下、浪费现象严重，应从以下四个方面 产出指数进行设计，并对配置效率进行分析，进而评价科技发 着手解决。 展的宏观态势。㈣二是数理分析方法，主要包括利用优化方法 １＿加大科技人力资源的开发力度、提高科技人力资源的质 研究科技人力与财力匹配效益状况、科技资源配置的阶段结构 量，应从以下方面着手：实行积极的人才资源开发战略；建设现 的有效性和采用边际分析方法检验科技资源配置效率，指出只 有科技人力、财力两种资源都处于有效约束状态才能实现匹配 效益；［１蝌技资源配置阶段结构优化应以科技资源综合效益最 大化为目标；㈣只有在每个知识生产者的产出无差别的条件 下，国家的总产出才能达到最大。 三是参数分析方法，主要从 两方面展开研究：一方面通过对生产函数进行改进，引入科技 投入变量，对科技投入产出进行计量分析，采用横截面数据进 行参数估计，从而避免采用时间序列可能带来的变动；［１ｓｌ另一 方面采用回归分析方法对影响区域科技资源配置效率要素㈣和 区域科技产出单项指标效率要素［２０１进行分析，指出不同配置主 体、不同产业均会对各地区的科技资源配置效率产生影响，而 不同配置阶段和不同社会环境对科技资源配置效率的影响不 大；配置的结构性要素与社会环境要素对科技产出单项指标效 率影响显著。四是非参数分析方法，主要采用主成份分析法、聚 类分析和数据包络分析法（ＤＥＡ）对科技资源配置效率进行分 析。在运用主成份分析方法进行效率评价中，投入模型的构建 主要包括以下两种方法：一种采用线形模型进行科技投入模型 的设计；［２１１另一种是借鉴柯布一道格拉斯函数进行科技投入模 型的设计。ｆ＝］ＤＥＡ评价方法中主要采用Ｃ２Ｒ模型、Ｃ ＧＳ 模型对 我国科技资源配置的有效性进行纵向分析 Ｉ和横向比较，Ｉ２．ｓ１２６１ 指出对于规模收益递减的地区，要充分发挥现有资源投入的效 用，对于规模收入递增且技术有效的地区，应加大投入的力度； 同时在提高科技资源配置有效性的基础上，注重科技投入与产 出的结构的调整。 （二）关于科技资源配置能力的研究 科技资源配置能力评价的指标体系的设计主要从配置内 容（如：配置对象、配置规模、配置强度、配置结构）、配置效果、 资源性能、技术性能和环境性能等几方面进行考虑，一般采用 综合评价中的线性加权方法、２［７１主成分分析法１２８１和层次分析法 等方法，指出目前我国科技资源配置水平存在较大差异；我国 目前科技资源配置的战略重点，应从东部地区和西部地区两大 宏观区域人手。 关于科技资源配置效果的研究，国内学者采用了数理分 析、统计分析、计量分析等多种分析方法对科技资源配置效率、 配置能力进行了评价，从而有助于对科技资源的优化配置提出 了更加有效的建议。但是这种评价更多的是对科技资源配 置给予方向上的指导，而不能给予具体的量化数值。由于我国 的特殊国情决定了在科技资源配置过程中还将在很长一 段时间内起主导作用，因此将科技资源配置问题与现代计算机 技术相结合，以辅助进行科技资源配置的决策，提高决策 的科学性及配置的效率和效能，将是未来的应用研究方向。 四、关于我国科技资源配置存在的问题及对策的研 究 关于科技资源配置存在的问题及对策的研究国内文献主 代新型国民教育体系；构建学习型社会，促进人才知识更新与 发展；推进教育和人才资源开发、管理的现代化；开拓人才使 用、创新和发展的良好空间；吸引高层次留学人才回国工作；加 强国际科技合作，培养、吸引优秀人才；借鉴国际经验，促进人 才资源开发。∞ ２．加大财政科技投入规模、调整投入结构。首先，应建立保 持财政科技投入增长的长效机制，继续加大财政支出中科技投 入的比重。其次，应充分利用转移支付手段，缩小地区间科技发 展的不平衡；财政科技投入应向研发环节倾斜，尤其要加强基 础研究的经费投入。最后，应完善科研经费的拨款制度，建立统 一的科研资助计划，资助对象应以由支持项目为主转向项目、 基地和个人联合资助，同时加强科研成果转化和科研经费审计 工作。［３４１３Ｓ．ｌ ３．逐步实现科技投入来源渠道的社会化、 投入主体的多 元化。国家应对企业的研发投入给予上的支持，不断强化 企业作为科技投入的主体地位；大力发展风险投资事业，广泛 吸收社会资金逐步实现科技投入的社会化，为企业的技术创 新、科技成果转化提供强有力的资金支持。０７１ ４．加强科技计划的宏观管理、建立科技资源的共享机制以 提高其利用效率。一方面要统筹设置和实施国家科技计划，加 强科技计划的宏观管理；另一方面要进行科技基础条件的平台 建设 构建科技资源共享机制以及措施优化组合，从根本 上突破原有科技资源运行的“小循环模式”，使其融人“大循环 模式”，促进全社会科技资源高效配置和综合利用。【３８］ （二）科技成果转化存在的问题及对策 目前我国科技资源配置过程中最大的性障碍是科技 与经济相脱节现象严重，主要是由于科研机构封闭、条块分割 的，造成了科研机构与企业相脱节，科研机构的科技成果 不符合企业的实际需求；高校现有的教学模式、科研制约 了高校同企业联合的动力，从而导致人才的培养、科研项目的 选择与企业的实际不相符；企业的知识转化能力、技术创新能 力较差，不能将有效的科技成果转变为有市场需求的产品；政 府对实现科技需求与科技供给的有效对接的措施采取不到位， 从而制约了科技成果的转化，导致科技与经济相脱节。［３９１应从 以下四个方面进行分析并着手解决。 １．不断深化科研机构改革。不仅要推动科研机构改革，使其 面向经济建设，更要打破封闭的条块分割的科研管理体系，加 强科研机构的综合能力的培养、应用型科研课题的立项应以企 业的需求为选题导向，从而使科研机构供给与企业的需求形成 有效的对接，以利于科技成果的转化。 ２．不断深化高校教学、科研管理改革。高校应加强与企 业的联合，加强对企业的人才需求、技术需求、产品需求的了 解，使高校在人才培养方面，既注重理论水平的培养又注重实 践经验的积累，培养出能满足企业实际需要人才，从而提高企 维普资讯 http://www.cqvip.com
业的技术水平、创新能力；在科研项目立项方面选择有市场前景、 现实基础的科研课题，从而有效地提高科技成果转化的成功率。 ３．加快企业技术创新能力的培养，使企业成为技术创新的 主体。企业应当在技术引进中不断地进行小规模的渐进的技术 创新，加强自身的技术积累；加强同科研机构、高校的联系，吸 收企业需要的技术型人才，提高企业的对科技成果的吸收能力 和创新能力；同时，企业可以建立依附于企业的工业试验室以 提高企业的技术创新能力。［４１１ ［１６］梅静娟，李石柱．科技资源配置阶段结构优化理论数学模型【Ｊ］．北京 机械工业学院学报，２００２，（２）． 【ｌ７］马勇，高延龙．科技资源使用效率研究［Ｊ１．东北师范大学报，２００２， （３）． ［１８］王贻志，陈晓声，茅国平，等．科技投入与产出的计量［Ｊ］．数量经济技 术经济研究，２００２，（７）． ［１９］李石柱，李冬梅，唐五湘．影响我国区域科技资源配置效率要素的 定量分析【Ｊ］．科学管理研究，２００３，（２）． ［２Ｏ］李石柱，李冬梅，唐五湘．影响我国区域科技产出单项指标效率要 ４强化时促进科技供给与科技需求相结合的引导 素的定量分析ｌＪ１．科学学与科学技术管理，２００３，（３）． 作用。首先，应继续加强产学研合作，并从制度上保障三个 【２１］李冬梅，李石柱，唐五湘．我国区域科技资源配置效率情况评价【Ｊ】． 主体的协调一致，才能有利于运行主体的整体功能的发挥。ｆ４２】 北京机械工业学院学报，２００３，（１）． 其次，应加强技术市场的制度建设，如：制订科学的定价策略， ［２２］魏守华，吴贵生．区域科技资源配置效率研究［Ｊ］．科学学研究，２００５， （４）． 建立科技市场的声誉机制，实行科研机构与企业的纵向一体化 ［２３］师萍，李垣．科技资源配置有效性的ＤＥＡ分析模型［Ｊ］．中国科技论 策略。ｔ４３ｉＪ￣后，加强科技成果转化服务体系的建设。［４４１ 目前我国科技资源配置中存在的问题主要是上的问 题，国内学者对此作了大量的研究，提出了有针对性的建议，具 有现实的指导意义。但是，国内文献对解决配置问题的对策、建 议基本大同小异，创新性建议比较少。这方面我们应当多借鉴 国外的经验，将国外发展得比较成熟的、效果显著的成果借鉴 过来；同时注意结合中国国情进行本土化改造，从而为我国科 技资源配置中存在的问题提供更好的解决方案。 【参考文献】 坛，２０００，（５）． ［２４］［２７］吴和成，郑垂勇．科技投入相对有效性的实证分析【Ｊ］．科学管理 研究，２００３，（３）． ［２５］王松华，万威武．地区科技资源配置相对有效性的比较评价和优化 建 Ｊ］．科学学与科学技术管理，１９９４，（１２）． ［２６］［２８］孙宝风，李建华，杨印生．运用ＤＥＡ方法评价地区科技资源配置 的相对有效性［Ｊ］．数理统计与管理，２００４，（２）． 【２７】徐建国．我国区域科技资源配置能力分析【ＪＪ＿中国软科学，２００２，（９）． ［２８】牛树海，金凤君，刘毅．科技资源配置的区域差异【Ｊ］．资源科学， ２００４．（１）． ［１】周寄中．科技资源论［Ｍ】．西安：陕西人民教育出版社，１９９９． ［２］孙宝凤，李建华．基于可持续发展的科技资源配置研究［Ｊ］．社会科学 战线，２００１，（５）． ［３］师萍，李垣．科技资源体系内含于制度因素［Ｊ］．中国软科学，２０００， ｆｌ１）． ［２９】华瑶．层次分析法在科技资源配置能力综合评价中应用［Ｊ】．东北电 力学院学报，２００４，（４）． ［３Ｏ］刘海峰戒国科技资源配置问题研究［Ｊ］．世界科技研究与发展，１９９９， （１）． ［４］［４２】丁厚德．科技资源配置的战略地位【Ｊ】＇哈尔滨工业大学学报，２００１， （１）． ［３１］朱付元．我国目前科技资源配置的基本特征［Ｊ】．中国国科技论坛， ２００２，（２）． ［５】刘强．科技资源配置过程中的市场和投资行为分析【Ｊ］．洛阳师范学院 学报，２０００，（２）． ［６】李立，邓玉勇．科技资源市场化配置模式探析［Ｊ】．青岛化工学院学报， ２０００，（４）． ［３２］［３７］丁厚德．科技资源配置的新问题和对策分析叩科学学研究，２００５， （４）． ［３３】谭果林．加快中国科技人才资源开发的对策们冲国科技论坛，２００４， （３）． 【７】汪涛，李石柱．国际化背景下主导科技资源配置的主要方式分 【３４】周长爱．我国科技投人中存在问题的探讨【ＪＪ．科学管理研究，１９９８， （４）． 析【Ｊ】．中国科技论坛，２００２，（２）． 【８］丁厚德．科技管理创新是科技创新的保证——试论科技资源宏观层 次的配置管理［Ｊ１．科学学与科学技术管理，２００１，（５）． ［３５］王小利．关于继续加强财政支持下科技投入的思考［Ｊ］．科学管 理研究，２００５，（１）． 【９李龙一．９］科技资源配置的模式研究【Ｊ］．科研管理，２００３，（１２）． ［１Ｏ］宋宇．科技资源配置过程中的难点和效率现象探讨［Ｊ］．数量经济技 术经济研究，１９９９，（１Ｏ）． 【１１１叶儒霏，陈欣然，余新炳，等．影响我国科技资源配置效率的原因及 对策分析【Ｊ］．研究与发展管理，２００４，（５）． 【１２】赵俊杰．合理使用科技资源提高科技投入产出效率［Ｊ］．中国科技论 坛，２００５，（６）． ［３６］陈昭锋．１９９５—２００１年中国科技投入社会化进程的初步研究［Ｊ】．科学 管理研究，２００４，（６）． ［３８］刘继云．科技基础条件平台的运行机制初探【Ｊ］．中国科技论坛，２００５， （５）． 【３９］吴林海，彭纪生．对我国科技改革的反思【Ｊ】．科学学与科学技术 管理，２００１，（４）． 【４ｏ】宋俊杰．知识经济与高校改革【Ｊ］．江汉论坛，１９９９，（８）． ［４１】肖德武．工业实验室：促使科技向现实生产力转化的一种途径［Ｊ】．山 东师大学报，２０００，（２）． 【４３】付文林、论提高我国技术成果转化效率的市场与非市场途径【Ｊ］．科 学管理研究，２００４，（１）． 【１３】王少青．我国高等学校科研投入产出分析【Ｊ］．数量经济技术经济研 究，２００２，（５）． 【１４】连燕华，石兵，刘学英，等．国家科学技术投入与产出评价【Ｊ］冲国软 科学，２００２．（１）． 【１５】李建华，周胜军，孙宝凤．我国科技人才资源与财力资源匹配规模 优化研究【Ｊ】．科学管理研究，２００１，（６）． 【４４】我国科技成果转化服务体系及其运作机制研究课题组．我国科技成 果转化服务体系建设的若干问题与对策【Ｊ】．中国科技论坛，１９９９， （４）． （责任编辑：Ｌ校对：Ｑ） （上接第１３１页）企业文化。企业采用何种方式激励员工，在相 当大的程度上取决于企业文化。有些公司因为激励行为而成就 卓越绩效，也有些公司因为激励结果而成就卓越绩效。 【参考文献】 ［１】黄培伦．组织行为学【Ｍ】．广州：华南理工大学出版社，２００１． 【２】杰弗里・梅洛．战略人力资源管理【Ｍ】．吴雯芳译．北京：中国财政经济 出版社，２００４． ［３１格哈特・瑞纳什．薪酬管理：理论、证据与战略意义［Ｍ１．朱舟译．上海： 上海财经大学出版社，２００５． 【４】Ｍｅ，Ａｄａｍｓ，Ｊｅｒｒｙ．Ｔｈｅ ｒｅｗａＦｄ ｐｌａｎ ａｄｖ￣ｌｍｇｅ．Ｊｏｓｓｅｙ—Ｂａｓｓ Ｐｕｂｌｉｓｈｅｒｓ，１９９６． （责任编辑：Ｚ校对：Ｑ）
