湖南省2016年下半年证券从业资格考试：债券试题
一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）
1、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。 A．信息备忘录 B．招股章程
C．适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程 D．招股说明书概要 2、上市公司公开发行新股的一般规定要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。 A．10% B．30% C．50% D．70%
3、客户融券卖出时，融券保证金比例不得低于__。 A．50% B．60% C．70% D．80%
4、标有__字样的股票表示该上市公司收到退市风险警示。 A．ST B．*ST C．PT D．*PT
5、用以衡量公司偿付借款利息能力的指标是__ A．应收账款周转率 B．流动比率 C．速动比率
D．利息支付倍数
6、基金清算后的剩余资产归__所有。 A．基金发起人 B．基金托管人 C．基金持有人 D．基金管理人
7、从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈__。 A．反向变化关系 B．同向变化关系 C．无相关性
D．无法确定相关性
8、无自营资格的证券公司变相从事证券自营业务的，可能受到的处罚不包括__。 A．公示处分 B．警告
C．没收非法所得 D．罚款
9、（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。 A．单因素模型 B．CAPM模型 C．多因素模型 D．APT模型 10、可转换公司债券转换为股票累计达到公司已发行股份总额的__，发行人应当及时将有关情况予以公告。 A．5% B．10% C．15% D．20%
11、场内申购赎回ETF、采用__的方式。 A．金额申购、份额赎回 B．份额申购、份额赎回 C．份额申购、金额赎回 D．金额申购、金额赎回
12、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__万元。 A．300 B．500 C．1000 D．2000
13、关于证券经纪商的义务，下列表述不正确的是__。 A．足额交存交易结算资金
B．如实记录客户资金和证券的变化 C．坚持了解客户的原则 D．忠实办理受托业务
14、记名股票必须置备股东名册，其中__不是股东名册的必备事项。 A．股东的姓名及住所 B．各股东所持股份数 C．各股东所持股票的编号
D．各股东可以卖出股票的日期
15、证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在__明确规定。 A．证券法规中 B．股东会召开时 C．公司制度中 D．公司章程中
16、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。 A．债权人 B．
C．上级主管部门 D．破产清算组
17、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是__。
A．上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势
B．上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点 C．上证红利指数每年末调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10% D．于2005年首个交易日发布
18、发行人向中国申请发行新股的，中国收到申请文件后，在（）个工作日内做出是否受理的决定。 A．3 B．5 C．10 D．15
19、证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。 A．承销业务 B．自营业务 C．经纪业务 D．各项业务
20、流动比率是流动资产除以__的比值。 A．资产总额 B．负债总额 C．流动负债 D．速动资产
21、基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。 A．负债
B．银行存款本息 C．各类证券的价值
D．基金应收的申购基金款
22、高通货膨胀下的GDP增长，将促使证券价格__。 A．快速上涨 B．呈慢牛态势 C．平稳波动 D．下跌
23、投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付__。 A．申购费 B．赎回费 C．管理费 D．手续费
24、所谓“吉尔德定律”，是指在未来25年，主干网的带宽将__增加1倍。 A．每6个月 B．每12个月 C．每18个月
D．每24个月
25、证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于__。 A．清算 B．交收 C．成交 D．结算
二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、客户最多可以与__家证券公司签订融资融券合同。 A．4 B．3 C．2 D．1
2、行政重组未完成的，经批准可以延长，但延长期限最长不得超过__个月。 A．3 B．6 C．12 D．24
3、货币市场基金不得投资的金融工具包括__。 A．国内信用评级机构评定的A-1级或相当于A-1级的短期信用级别及其该标准以下的短期融资券
B．期限在1年以内(含1年)的银行票据 C．可转换债券
D．信用等级在AAA级以下的企业债券
4、宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素。宏观经济影响股价的特点包括__。
A．波及范围广 B．干扰程度深 C．作用机制复杂
D．股价波动幅度较大
5、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选择__。 A．公司内部自有资金 B．银行贷款筹资 C．股票筹资 D．债券筹资
6、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，可以用货币出资，也可以__。 A．用经过评估后的其他形式资产出资 B．由国家授权 C．由行政划拨 D．用信誉担保
7、通常情况下，相比较而言，下列因素更值得投资者重视的是__。 A．资产重估与资产处置 B．稳定持久的主营业务利润
C．财政补贴
D．会计变更
8、对一个公司的收益性进行分析，主要考虑下面哪些指标__ A．销售利润率 B．投资盈利率 C．资金周转率 D．利息支付能力
9、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币__万元。 A．200 B．300 C．500 D．600
10、证券的涨跌幅价格与__因素无关。 A．1+涨跌幅比例 B．1-涨跌幅比例 C．前日收盘价 D．当日数量
11、ETF份额和组合证券的交收，实行__之间的“银货对付”制度。 A．登记结算公司与投资者 B．投资者与投资者
C．登记结算公司与基金管理公司 D．登记结算公司与结算参与人 12、（）是假定没有内部控制的情况下，会计报表某项认定产生重大错报的可能性。
A．固有风险 B．风险 C．控制风险 D．检查风险
13、下列哪个文件属基金定期报告__。 A．基金资产净值公告 B．基金持有会决议 C．开放式基金公开说明书 D．澄清公告
14、交易中心利用先进的电子信息技术，依托专线网和互联网，面向银行间外汇市场、债券市场和货币市场，其建成的服务平台包括__。 A．交易 B．清算 C．发行
D．风险管理
15、假设一个投资者购买了一张面值100元、期限为三年的可提前退还债券，市场上同期限、同面值、并且其他条件与上述可提前退还债券完全一致的普通债券的年收益率为 10%，那么上述可提前退还债券的年收益率最有可能是__。 A．9%
B．10% C．11% D．12%
16、不能被共同偏好规则区分优劣的组合有（）。 A.A B.B C.C D.D 17、根据投资者对__的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。 A．风险意识 B．资金的拥有量 C．市场效率 D．投资业绩
18、某国债面值为100元，票面利率为5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。则已计息天数是136天。交易日挂牌显示的应计利息额为（）元。 A．1.24 B．1.86 C．2.24 D．2.86
19、基金利润（收益）分配的常用方式是（）。 A．分配基金份额 B．分配股票份额 C．分配债券份额 D．分配国债份额
20、下列属于证券公司人力资源管理内部控制内容的有__。
A．应当高度重视聘用人员的诚信记录，确保其具有与业务岗位要求相适应的专业能力和道德水准
B．应强化对分支机构负责人及电脑、财务等关键岗位人员的垂直管理
C．应当培育良好的内部控制文化，建立健全员工持续教育制度，加强对员工的法规及业务培训
D．应当加强业务人员的从业资格管理
21、下列关于货币市场基金的收益分配，说法错误的有__。
A．投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五、周六、周日的收益 B．每周一至周四进行收益分配时，仅对当日收益进行分配
C．货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益 D．投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五、周六、周日的收益 22、由于技术故障或其他原因暂时无法使用PROP划款时，结算参与人也可使用__作为应急措施划投资金。 A．电话划款凭证 B．网络划款凭证 C．书面划款凭证 D．传真划款凭证
23、全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围有__。
A．银行存款 B．股票
C．在一级市场购买国债 D．基金
24、关于债券的特征，下列说法中正确的是（）。 A．债券持有人无权参与企业决策 B．不能折价发行
C．具有清算分配上的优先权 D．债券代表一种债权债务关系
25、在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在风险性、收益性、__和时间性方面的特点。 A．价格的多变性 B．价值的不确定性 C．流动性
D．个股筹码的分配
