2011年度证券公司会员财务指标排名情况

近日，中国证券业协会对证券公司2011年经审计经营数据进行了统计排名。现公布总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润、客户交易结算资金余额、代理买卖证券业务净收入（单家口径和合并口径）、并购重组财务顾问业务净收入指标的全部排名；证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入（单家口径和合并口径），承销与保荐业务、并购重组等财务顾问业务净收入，承销与保荐业务净收入（2010和2011年度），财务顾问业务净收入（2010和2011年度），投资咨询业务综合收入（2010和2011年度），受托客户资产管理业务净收入，净资本收益率，代理买卖证券业务净收入增长率，承销与保荐业务净收入增长率（2010和2011年度），财务顾问业务净收入增长率（2010和2011年度），投资咨询业务综合收入增长率（2010和2011年度），受托客户资产管理业务净收入增长率12项指标的中位数以上排名；受托管理资金本金总额、成本管理能力、公益性支出3项指标的前20位排名。

1、2011年度证券公司总资产排名

单位：万元序号证券公司总资产

中信证券11,439,0411

海通证券8,4,32

国泰君安7,809,3483

华泰证券7,469,9544

广发证券7,205,1135

招商证券6,201,9206

银河证券5,500,8217

国信证券5,423,7538

申银万国4,900,9149

中信建投4,750,85310

光大证券3,917,67511

东方证券3,793,48812

齐鲁证券3,122,21113

安信证券3,116,96514

中金公司2,809,91815

平安证券2,740,92516

长江证券2,676,02517

中投证券2,591,84418

方正证券2,452,70419

国元证券2,145,29220

宏源证券2,008,90521

兴业证券1,983,50322

西南证券1,776,38423

华西证券1,570,91824

东吴证券1,4,26325

信达证券1,451,19126

中银国际1,360,30027

长城证券1,266,06628

中信证券（浙江）1,245,15229

广州证券1,218,63530

山西证券1,191,05631

313233343536373839404142434445474849505152535455565758596061626365山西证券东北证券东海证券东兴证券财达证券渤海证券中原证券国都证券湘财证券浙商证券上海证券民族证券国海证券国开证券华安证券西部证券财通证券第一创业新时代证券南京证券东莞证券恒泰证券财富证券国金证券国联证券中信万通民生证券华融证券华泰联合华福证券天风证券江海证券大通证券红塔证券华鑫证券1,191,0561,187,6551,145,1491,134,7841,076,1311,075,4431,072,9801,062,6571,053,0111,037,2471,028,756983,074978,763976,354971,535958,830948,713930,840911,712900,478863,045861,886834,984828,761811,761740,781715,699691,733676,032652,245622,187602,582597,275596,665560,853

66676869707172737475767778798081828384858687809192939495969799100中山证券首创证券中天证券金元证券万联证券华林证券太平洋证券中航证券华龙证券联讯证券英大证券瑞银证券华创证券北京高华德邦证券国盛证券银泰证券爱建证券华宝证券世纪证券高盛高华和兴证券大同证券同信五矿证券厦门证券华英证券恒泰长财中德证券日信证券

上海国泰君安证券资产

中邮证券

摩根士丹利华鑫证券

开源证券天源证券556,114532,714525,930507,085503,7994,429494,049484,109477,53,618455,481443,542433,521415,2397,087388,848383,294358,705348,409341,142293,170277,917266,4612,062188,737158,631126,482121,885116,543116,211106,441105,099102,513100,96198,655

100101102103104105106107108109110111天源证券众成证券瑞信方正诚浩证券

第一创业摩根大通证券

航天证券万和证券川财证券财富里昂海际大和上海东方证券资产

长江保荐

98,65593,53387,56880,96680,55875,87574,27962,41049,66141,65434,61725,432

2、2011年度证券公司净资产排名

单位：万元序号证券公司净资产

中信证券7,377,0511

海通证券4,468,6912

广发证券3,113,4303

华泰证券2,997,3674

国泰君安2,488,3585

招商证券2,405,6066

光大证券2,109,6757

国信证券1,753,5728

银河证券1,593,6749

申银万国1,549,58010

国元证券1,474,67711

东方证券1,430,12112

方正证券1,406,56013

长江证券1,136,05614

齐鲁证券1,094,63015

中信建投1,039,91116

西南证券9,98817

安信证券1,06318

兴业证券815,71219

19202122232425262728293031323334353637383940414243444547484950515253兴业证券中投证券东吴证券平安证券宏源证券国都证券华西证券国开证券山西证券长城证券信达证券浙商证券东海证券东兴证券中金公司中银国际华融证券华泰联合第一创业上海证券渤海证券恒泰证券财通证券南京证券中原证券红塔证券华安证券国金证券西部证券大通证券民生证券财达证券东北证券湘财证券国联证券815,712770,256736,997713,273706,547614,009610,181600,113596,922560,786538,704498,181473,987473,441469,703455,003440,213438,085426,079415,209412,691408,982400,503370,758367,016362,993336,170324,241317,553311,403309,756308,836306,160292,233287,833

54555657585960616263656667686970717273747576777879808182838485868788华龙证券财富证券中信万通新时代证券国海证券东莞证券广州证券华福证券中山证券华鑫证券中信证券（浙江）

江海证券太平洋证券民族证券万联证券金元证券首创证券中天证券北京高华华宝证券华创证券德邦证券瑞银证券国盛证券中航证券银泰证券爱建证券天风证券英大证券高盛高华华林证券中德证券

上海国泰君安证券资产

世纪证券

摩根士丹利华鑫证券281,3267,731266,419265,336256,669254,999247,591240,412238,540221,578214,865213,002211,558206,079185,779184,794166,042165,3971,792158,359157,248151,698146,830143,938134,982134,366118,669109,974109,397107,847104,992102,572,407,21886,931

809192939495969799100101102103104105106107108109110111

摩根士丹利华鑫证券

瑞信方正和兴证券华英证券

第一创业摩根大通证券

联讯证券大同证券同信中邮证券日信证券开源证券航天证券财富里昂五矿证券海际大和恒泰长财厦门证券诚浩证券上海东方证券资产

天源证券众成证券川财证券万和证券长江保荐

86,93185,81979,74777,60276,25868,00760,86560,57159,54857,67953,86949,348,83844,59940,27036,07333,13432,66332,07827,73726,94721,45120,59720,006

3、2011年度证券公司净资本排名

单位：万元序号证券公司净资本

中信证券5,002,9841

海通证券3,134,2602

广发证券2,262,0723

华泰证券2,063,58

国泰君安1,755,9595

招商证券1,449,0086

光大证券1,432,4227

71011121314151617181920212223242526272829303132333435363738394041光大证券银河证券申银万国国信证券国元证券东方证券长江证券方正证券中信建投西南证券齐鲁证券中投证券东吴证券安信证券兴业证券国开证券国都证券华西证券中银国际宏源证券平安证券中金公司东兴证券长城证券信达证券山西证券华泰联合浙商证券东海证券恒泰证券财通证券红塔证券南京证券华融证券上海证券1,432,4221,238,1661,215,6021,178,2231,042,415887,888861,157859,3824,877772,637772,039618,732595,615592,45,550561,976533,843494,337478,407470,329468,725467,850458,543431,9226,8426,524392,256353,678346,379315,167304,321304,258301,366298,977296,540

41424344454748495051525354555657585960616263656667686970717273747576上海证券渤海证券东北证券国金证券北京高华中原证券西部证券民生证券中信万通高盛高华财达证券第一创业湘财证券大通证券华安证券华福证券国联证券国海证券瑞银证券华龙证券东莞证券中信证券（浙江）太平洋证券华鑫证券广州证券万联证券新时代证券财富证券中航证券中山证券民族证券中天证券江海证券华宝证券金元证券华创证券296,540293,434291,439284,638282,983275,948267,320255,639237,3237,569231,473229,295227,768223,322216,249215,942211,970203,799197,938195,281195,240194,677191,115171,223165,780159,926159,488156,611147,273145,819139,9139,237137,745134,494131,429124,190

767778798081828384858687809192939495969799100101102103104105106107108109110华创证券国盛证券银泰证券英大证券德邦证券

上海国泰君安证券资产

首创证券中德证券华林证券上海东方证券资产

瑞信方正天风证券

摩根士丹利华鑫证券第一创业摩根大通证券

华英证券爱建证券世纪证券和兴证券联讯证券中邮证券大同证券财富里昂开源证券航天证券五矿证券海际大和长江保荐同信日信证券诚浩证券众成证券恒泰长财天源证券厦门证券川财证券124,190121,309113,887108,974108,297107,208104,35396,94988,55887,53181,42878,62277,46172,25771,59467,99463,860,90456,57549,62948,805,70043,37941,79938,39538,18337,60634,07033,99925,94125,34924,93921,45421,29918,033

111万和证券

14,837

4、2011年度证券公司营业收入排名

单位：万

元

序号证券公司营业收入

中信证券1,479,4011

海通证券733,22

国泰君安604,4283

国信证券582,70

银河证券558,7425

广发证券551,1606

招商证券474,4707

申银万国416,1818

光大证券411,2199

中信建投385,71810

华泰证券385,29911

平安证券302,912

安信证券286,69013

齐鲁证券279,79714

中投证券237,76515

东方证券230,74916

中金公司225,69617

宏源证券224,86918

华泰联合195,519

国元证券177,81720

兴业证券176,86221

长江证券161,11922

华西证券159,47223

中银国际138,09124

方正证券135,87725

中信证券（浙江）134,83326

东吴证券119,35527

民生证券115,028

29303132333435363738394041424344454748495051525354555657585960616263信达证券东兴证券财达证券浙商证券东海证券西南证券国金证券上海证券西部证券瑞银证券国海证券南京证券长城证券国都证券第一创业山西证券中信万通财通证券民族证券东北证券东莞证券中原证券太平洋证券渤海证券国联证券华龙证券湘财证券新时代证券华安证券中航证券恒泰证券华林证券北京高华高盛高华华融证券109,350108,992107,720106,439105,5103,435103,397102,678101,04795,93286,88685,53083,82881,78281,36280,83579,43677,477,79772,03568,55067,74666,56266,51462,53061,34361,29757,73056,60556,46255,95855,39553,37652,66851,836

6365666768697071727374757677787980818283848586878091929394959697华融证券红塔证券华福证券华创证券国开证券华鑫证券首创证券广州证券财富证券金元证券万联证券

上海国泰君安证券资产

国盛证券大通证券和兴证券世纪证券中山证券德邦证券大同证券联讯证券同信中德证券江海证券英大证券爱建证券瑞信方正天风证券银泰证券长江保荐厦门证券中天证券恒泰长财上海东方证券资产

五矿证券天源证券51,83651,44050,54346,33838,82738,70638,36536,52536,16534,36334,22833,91933,01332,20131,98731,36831,17730,94128,69226,33724,06223,23021,04219,73617,95817,77216,94816,53516,13314,01613,17411,75111,23310,3959,951

99100101102103104105106107108109110111华英证券川财证券众成证券

第一创业摩根大通证券

开源证券万和证券诚浩证券华宝证券日信证券财富里昂海际大和

摩根士丹利华鑫证券

航天证券中邮证券

8,9568,3638,3027,9686,8876,5086,2286,0326,0055,7824,3841,814488-781

5、2011年度证券公司净利润排名

单位：

万元

序号证券公司净利润

中信证券736,0911

海通证券305,0792

国泰君安231,8713

广发证券196,3504

招商证券184,1145

国信证券181,0826

光大证券170,9707

申银万国161,7218

银河证券158,9769

华泰证券139,24410

中信建投116,92311

平安证券97,13812

东方证券92,84813

安信证券81,78614

国元证券63,13715

1516171819202122232425262728293031323334353637383940414243444547484950国元证券宏源证券华西证券中投证券东兴证券长江证券兴业证券齐鲁证券中信证券（浙江）

中银国际财达证券华泰联合上海证券华鑫证券西南证券国都证券东吴证券国金证券浙商证券方正证券西部证券中信万通第一创业东海证券山西证券长城证券南京证券信达证券太平洋证券华福证券首创证券红塔证券国联证券国开证券中原证券华融证券63,13762,46960,02758,92844,042,12141,58740,35938,11937,45634,10632,03328,32226,84326,30923,81123,36523,15123,11423,07922,72321,20221,03720,11419,38219,20318,54617,93315,66814,35214,04813,68313,57910,98210,35810,333

50515253545556575859606162636566676869707172737475767778798081828384华融证券东莞证券

上海国泰君安证券资产

和兴证券华龙证券恒泰证券民生证券华安证券财通证券民族证券国海证券大同证券华创证券高盛高华瑞银证券国盛证券德邦证券长江保荐中航证券财富证券万联证券中金公司渤海证券金元证券中山证券湘财证券同信华林证券银泰证券大通证券川财证券新时代证券天风证券五矿证券开源证券10,3339,99,2009,1619,1388,2727,5697,5697,4677,2485,6325,3125,0665,0144,6954,3663,7703,6833,3033,0153,0142,6042,5922,4422,3492,0832,0691,9741,6261,6071,2491,2361,019658621

开源证券621北京高华594恒泰长财517上海东方证券资产502

瑞信方正454中德证券346厦门证券227联讯证券210爱建证券154众成证券38诚浩证券-951万和证券-1,252财富里昂-1,345海际大和-2,193华英证券-2,458天源证券-2,787世纪证券-2,794航天证券-3,047第一创业摩根大通证券-3,759

中天证券-4,567中邮证券-6,661广州证券-6,678华宝证券-9,473日信证券-11,859江海证券-13,827英大证券-13,902摩根士丹利华鑫证券-15,069

东北证券-16,480

6、2011年度证券公司客户交易结算资金余额排名

单位：万

元

序号证券公司客户交易结算资金余额

银河证券3,712,4581

国泰君安3,587,2602

84

858687809192939495969799100101102103104105106107108109110111

3456710111213141516171819202122232425262728293031323334353637华泰证券广发证券申银万国海通证券国信证券招商证券中信建投中投证券光大证券中信证券安信证券齐鲁证券长江证券东方证券中信证券（浙江）

方正证券宏源证券中金公司平安证券兴业证券华西证券湘财证券中银国际信达证券财达证券东北证券东吴证券民族证券国元证券西部证券上海证券山西证券东兴证券西南证券财通证券3,529,3673,143,0133,129,5662,828,9232,720,2282,670,1372,395,2141,778,6521,698,7911,695,2431,567,4431,541,3501,130,9341,039,516983,2080,634965,365925,010832,586804,471777,474741,332695,0856,1486,032655,072650,9316,839628,817624,908596,3385,071552,187546,841534,602

37383940414243444547484950515253545556575859606162636566676869707172财通证券国海证券长城证券浙商证券中原证券南京证券东海证券渤海证券东莞证券国联证券中信万通国都证券国金证券华福证券新时代证券华安证券民生证券江海证券恒泰证券中航证券万联证券大通证券华鑫证券华林证券广州证券金元证券财富证券华融证券国盛证券首创证券华创证券英大证券第一创业红塔证券世纪证券和兴证券534,602522,863516,793511,347498,441495,410493,817490,599482,059450,231447,820428,470425,884401,869384,103377,568368,515352,618331,744293,905284,215283,505277,216275,859275,813261,744253,426230,698225,613219,055214,150211,1206,176195,715195,104193,399

72737475767778798081828384858687809192939495969799和兴证券爱建证券大同证券华龙证券联讯证券中山证券太平洋证券国开证券德邦证券中天证券同信天风证券华宝证券厦门证券银泰证券恒泰长财瑞银证券天源证券众成证券日信证券万和证券五矿证券诚浩证券中邮证券开源证券川财证券北京高华航天证券

193,399193,0781,5751,4911,377170,751170,6311,716157,816145,170140,500128,666124,270123,298109,90484,60170,84966,76565,11157,90552,90451,306,32144,53341,68039,01434,14726,0

7、2011年度证券公司代理买卖证券业务净收入排名

单位：万

元

序号证券公司代理买卖证券业务净收入

银河证券356,7581

1234567101112131415161718192021222324252627282930313233343536银河证券华泰证券国信证券国泰君安广发证券海通证券申银万国中信建投齐鲁证券招商证券光大证券安信证券中投证券中信证券华西证券长江证券方正证券宏源证券东方证券中信证券（浙江）

财达证券中金公司兴业证券国元证券东吴证券国海证券东北证券平安证券信达证券西部证券东兴证券中银国际浙商证券中信万通国金证券华安证券356,758328,191323,228307,842304,397284,296278,622227,486214,069207,141169,713166,450162,259156,963116,203114,933112,983108,950106,209100,69281,97481,86978,53175,06771,44768,47068,16567,70165,271,93363,07562,42161,56859,14857,84157,721

363738394041424344454748495051525354555657585960616263656667686970华安证券中原证券东莞证券南京证券财通证券湘财证券东海证券民族证券上海证券山西证券西南证券渤海证券长城证券国联证券民生证券新时代证券华福证券恒泰证券华创证券华龙证券中航证券江海证券财富证券广州证券太平洋证券万联证券国盛证券和兴证券红塔证券大通证券华融证券国都证券大同证券华林证券金元证券57,72157,04757,00056,38156,14355,88855,36955,05054,80154,74550,76747,02246,47046,01143,62242,28840,11237,036,94934,91130,58729,68428,18327,97327,95327,34727,31426,72425,48724,71724,37023,63423,00022,66122,334

70

华鑫证券22,32171

世纪证券21,41172

中山证券19,07373

英大证券18,18174

联讯证券18,02575

同信17,58776

首创证券17,57677

瑞银证券16,99378

第一创业16,79879

德邦证券15,46680

中天证券12,91481

北京高华12,71182

爱建证券12,43283

厦门证券11,58384

华宝证券10,91085

银泰证券10,01186

恒泰长财9,71287

天风证券9,57088

天源证券7,452

五矿证券7,36990

国开证券7,10091

川财证券6,99992

日信证券6,093

中邮证券6,23594

众成证券6,10795

万和证券5,85096

开源证券5,11597

诚浩证券4,588

航天证券2,00399

注：1、证券公司设立证券营业部主体资格条件指标计算，以本表数据准； 2、中位数为43,622万元，不低于中位数的为排名前50位的公司；

3、排名中华泰证券与华泰联合合并计算。

8、2011年度证券公司代理买卖证券业务净收入排名

（合并口径）

单位：万元序号证券公司代理买卖证券业务净收入

银河证券356,7581

华泰证券

328,1912

（华泰联合）国信证券323,2283

中信证券

4（中信证券浙江、中信316,803

万通）国泰君安307,8425

广发证券304,3976

海通证券284,2967

申银万国278,6228

中信建投227,4869

齐鲁证券214,06910

招商证券207,14111

光大证券169,71312

安信证券166,45013

中投证券162,25914

华西证券116,20315

长江证券114,93316

方正证券112,98317

宏源证券108,95018

东方证券106,20919

财达证券81,97420

中金公司81,86921

兴业证券78,53122

国元证券75,06723

东吴证券71,44724

24252627282930313233343536373839404142434445474849505152535455565758东吴证券国海证券东北证券平安证券信达证券西部证券东兴证券中银国际浙商证券国金证券华安证券中原证券东莞证券南京证券财通证券湘财证券东海证券民族证券上海证券山西证券西南证券恒泰证券（恒泰长财）渤海证券长城证券国联证券民生证券新时代证券华福证券华创证券华龙证券中航证券江海证券财富证券广州证券太平洋证券

71,44768,47068,16567,70165,271,93363,07562,42161,56857,84157,72157,04757,00056,38156,14355,88855,36955,05054,80154,74550,76747,40847,02246,47046,01143,62242,28840,11236,94934,91130,58729,68428,18327,97327,953

5859606162636566676869707172737475767778798081828384858687809192太平洋证券万联证券国盛证券和兴证券红塔证券大通证券华融证券国都证券大同证券华林证券金元证券华鑫证券世纪证券中山证券英大证券联讯证券同信首创证券瑞银证券第一创业德邦证券中天证券北京高华爱建证券厦门证券华宝证券银泰证券天风证券天源证券五矿证券国开证券川财证券日信证券中邮证券众成证券27,95327,34727,31426,72425,48724,71724,37023,63423,00022,66122,33422,32121,41119,07318,18118,02517,58717,57616,99316,52815,46612,91412,71112,43211,58310,91010,0119,5707,4527,3697,1006,9996,06,2356,107

众成证券6,10792

万和证券5,85093

开源证券5,11594

诚浩证券4,585

航天证券2,00396

注：1、中位数为44,817万元，不低于中位数的为排名前48位的公司；2、排名中华泰证券与华泰联合，中信证券与中信证券（浙江）、中信万通，恒泰证券与恒泰长财合并计算。

9、2011年度证券公司并购重组财务顾问业务净收入排名（合并口径）

单

位：万元

并购重组财务顾问业

序号证券公司

务净收入

中信证券15,3761

中金公司13,7202

中银国际11,8723

华泰证券

9,2084

（华泰联合）海通证券8,7865

西南证券8,2296

国泰君安6,0877

国信证券5,2548

信达证券4,0539

中信建投3,41510

广发证券2,63011

长江证券

2,34512

（长江保荐）平安证券2,31713

瑞银证券2,27914

安信证券2,04015

中原证券1,94116

16171819202122232425262728293031323334353637

申银万国红塔证券首创证券英大证券国都证券华融证券恒泰证券国海证券兴业证券民族证券

383940414243444547

中原证券招商证券上海证券（海际大和）湘财证券东海证券山西证券（中德证券）宏源证券国金证券银河证券财富证券（财富里昂）方正证券（瑞信方正）国元证券东方证券长城证券东兴证券民生证券太平洋证券德邦证券东北证券中航证券南京证券世纪证券377375370300250243144135127120

1,9411,8851,8041,8021,7531,7401,6001,4741,3051,1794860839745719656530515510509450435

民族证券120华西证券115浙商证券100第一创业

50（第一创业摩根92

大通证券）中投证券7851

中山证券5452

大通证券5053

国联证券

3054

（华英证券）东吴证券2555

金元证券2556

西部证券2057

开源证券1658

华龙证券1559

财通证券1060

注：1、中位数为688万元，不低于中位数的为排名前30位的公司；2、排名中华泰证券和华泰联合、长江证券和长江保荐、上海证券和海际大和，山西证券和中德证券、财富证券和财富里昂、方正证券和瑞信方正、第一创业和第一创业摩根大通证券、国联证券和华英证券合并计算。474849

10、2011年度证券公司营业部平均代理买卖证券业务

净收入中位数以上排名

单位：万元

证券公司营业部平均

序号证券公司

代理买卖证券业务净收入

中金公司5,1171

国信证券4,8242

同信2,9313

45671011121314151617181920212223242526272829303132333435363738瑞银证券中信证券国金证券五矿证券招商证券华西证券中银国际北京高华中信证券（浙江）

申银万国中信万通中信建投平安证券华林证券东方证券华泰证券齐鲁证券国泰君安银河证券宏源证券广发证券中投证券东吴证券海通证券光大证券广州证券安信证券中原证券西南证券国海证券中山证券东莞证券兴业证券长江证券财通证券2,8322,7542,6292,4562,3022,1932,1522,1182,0551,8571,8481,7911,7821,7431,7131,6831,6591,6121,5931,5561,5301,5021,4881,4881,4761,4721,4231,3911,3721,3691,3621,3571,3541,3521,337

财通证券1,33738

东兴证券1,31439

长城证券1,29140

德邦证券1,241

开源证券1,27942

红塔证券1,27443

华创证券1,27444

东海证券1,25845

浙商证券1,256

方正证券1,24247

财富证券1,22548

华宝证券1,21249

国联证券1,21150

全国营业部平均代理买卖证券业务

1,370

净收入

注：1、证券公司设立证券营业部主体资格条件指标计算，以本表数据为准；

2、中位数为1,211万元，不低于中位数的为排名前50位的公司；3、排名中华泰证券与华泰联合合并计算。

11、2011年度证券公司营业部平均代理买卖证券业务

净收入中位数以上排名（合并口径） 单位：万元

证券公司营业部平均

序号证券公司

代理买卖证券业务净收入

中金公司5,1171

国信证券4,8242

同信2,9313

瑞银证券2,8324

国金证券2,6295

五矿证券2,4566

招商证券2,3027

中信证券

2,2968

（中信证券浙江、中信万通）

1011121314151617181920212223242526272829303132333435363738394041

（中信证券浙江、中信万通）

华西证券中银国际北京高华申银万国中信建投平安证券华林证券东方证券华泰证券（华泰联合）齐鲁证券国泰君安银河证券宏源证券广发证券中投证券东吴证券海通证券光大证券广州证券安信证券中原证券西南证券国海证券中山证券东莞证券兴业证券长江证券财通证券东兴证券长城证券德邦证券开源证券红塔证券

2,2962,1932,1522,1181,8571,7911,7821,7431,7131,6831,6591,6121,5931,5561,5301,5021,4881,4881,4761,4721,4231,3911,3721,3691,3621,3571,3541,3521,3371,3141,2911,21,2791,274

红塔证券1,27441

华创证券1,27442

东海证券1,25843

浙商证券1,254

方正证券1,24245

财富证券1,22546

华宝证券1,21247

国联证券1,21148

注：1、中位数为1,192万元，不低于中位数的为排名前48位的公司； 2、排名中中信证券与中信证券（浙江）、中信万通，华泰证券与华泰联合合并计算。

12、2011年度证券公司承销与保荐、并购重组等财务顾问业务的净收入中位数以上排名（合并口径）

单位：

万元

承销与保荐、并购重组等财务顾

序号证券公司

问业务净收入

平安证券193,1731

中信证券177,8052

国信证券169,8603

招商证券115,7124

中金公司99,1165

海通证券97,5766

广发证券86,4727

华泰证券

84,9108

（华泰联合）国泰君安79,8069

安信证券79,19510

中信建投77,31011

光大证券,37212

121314151617181920212223242526272829303132333435363738394041光大证券银河证券民生证券瑞银证券宏源证券西南证券中银国际第一创业

（第一创业摩根大通证

券）东方证券东吴证券兴业证券中投证券国元证券齐鲁证券华林证券国金证券国海证券申银万国山西证券（中德证券）太平洋证券中航证券长江证券（长江保荐）国都证券东海证券国联证券（华英证券）信达证券东兴证券华龙证券方正证券（瑞信方正）南京证券

,37262,77359,71959,67357,49051,56250,828,78544,37835,70132,86031,80831,14630,97829,28827,50521,61720,19519,52019,06219,00218,23118,10917,50616,92015,87115,38815,31514,33214,097

南京证券14,09741

注：1、中位数为13,452万元，不低于中位数的为排名前41位的公司；2、排名中华泰证券和华泰联合、第一创业和第一创业摩根大通证券、山西证券和中德证券、长江证券和长江保荐、国联证券和华英证券、方正证券和瑞信方正合并计算。

13、2010年度证券公司承销与保荐业务净收入

中位数以上排名（合并口径）

单位：

万元

序号1234567101112131415161718192021

证券公司平安证券中信证券中金公司国信证券华泰证券（华泰联合）招商证券中银国际海通证券中信建投广发证券中投证券银河证券安信证券国泰君安国金证券宏源证券瑞银证券光大证券西南证券民生证券第一创业

承销与保荐业务净收入

236,508217,006206,3165,050

138,338125,13597,37396,37093,387,63571,19068,16965,01263,50361,32051,41049,35546,91138,40937,16331,487

第一创业31,487东方证券28,657国元证券27,263方正证券

26,31924

（方正证券）山西证券

25,36525

（中德证券）东吴证券24,80926

兴业证券23,48427

华林证券23,06628

长江证券

18,329

（长江保荐）国海证券18,60030

申银万国18,18331

信达证券16,93332

渤海证券16,49333

东海证券15,56934

财富证券

15,50035

（财富里昂）西部证券14,86136

太平洋证券14,26937

东北证券13,09638

注：1、中位数为13,096万元，不低于中位数的为排名前38位的公司；2、排名中华泰证券和华泰联合、方正证券和瑞信方正、山西证券和中德证券、长江证券和长江保荐、财富证券和财富里昂合并计算。212223

14、2011年度证券公司承销与保荐业务净收入

中位数以上排名（合并口径）

单位：

万元

序号证券公司承销与保荐业务净收入

平安证券1,3561

国信证券160,3362

234567101112131415161718192021222324252627282930313233

国信证券中信证券招商证券海通证券广发证券中金公司华泰证券（华泰联合）国泰君安安信证券中信建投光大证券银河证券民生证券瑞银证券第一创业

（第一创业摩根大通证

券）西南证券东方证券宏源证券中银国际东吴证券兴业证券国元证券中投证券华林证券齐鲁证券国金证券国海证券中航证券太平洋证券国都证券申银万国国联证券（华英证券）

160,336139,234105,86782,87981,57577,59775,30672,88372,71371,44361,58258,356,78654,04743,85443,33343,239,73638,95333,47032,13429,85128,86027,76327,74124,60220,99018,90117,62617,29017,25416,770

（华英证券）山西证券

16,37134

（中德证券）长江证券

15,76735

（长江保荐）东兴证券14,736

华龙证券14,57937

东海证券14,47838

方正证券

13,15839

（瑞信方正）

注：1、中位数为13,158万元，不低于中位数的为排名前39位的公司；2、排名中华泰证券和华泰联合、第一创业和第一创业摩根大通证券、国联证券和华英证券、山西证券和中德证券、长江证券和长江保荐、方正证券和瑞信方正合并计算。

15、2010年度证券公司财务顾问业务净收入中位数以上排名

（合并口径）

单位：万元序号证券公司财务顾问业务净收入1中金公司40,2072中信证券23,5163海通证券9,973

华泰证券

9,114

4（华泰联合）5招商证券8,8876国信证券8,7047华融证券8,5818宏源证券5,6949西南证券5,28510广发证券4,71311中信建投4,651

山西证券

4,615

12（中德证券）

4,615

（中德证券）银河证券4,590中银国际4,346平安证券4,071安信证券3,655瑞银证券3,548国泰君安3,350方正证券

3,340

19（瑞信方正）20民生证券2,821申银万国2,80522东方证券2,205

北京高华

1,790

23（高盛高华）24第一创业1,78025东海证券1,75226中投证券1,71527东兴证券1,66828太平洋证券1,66629华林证券1,637

财富证券

1,546

30（财富里昂）31齐鲁证券1,53432信达证券1,51633东北证券1,41034德邦证券1,22135华西证券1,19136国金证券1,177

注：1、中位数为1,1万元，不低于中位数的为排名前36位的公司；2、排名中华泰证券和华泰联合、山西证券和中德证券、方正证券和瑞信方正、北京高华和高盛高华、财富证券和财富里昂合并计算。12131415161718

16、2011年度证券公司财务顾问业务净收入中位数以上排名

（合并口径）

（合并口径）

单

位：万元

序号证券公司财务顾问业务净收入

中信证券38,5711

中金公司21,5202

宏源证券17,7553

海通证券14,6974

中银国际11,8725

招商证券9,8456

华泰证券

9,6047

（华泰联合）国信证券9,5248

西南证券8,2299

国泰君安6,92310

安信证券6,48211

中信建投5,86712

瑞银证券5,62613

华融证券5,14814

第一创业

15（第一创业摩根大通证4,931

券）广发证券4,716

银河证券4,38417

大通证券4,35118

信达证券4,13319

平安证券3,81620

国开证券3,39821

齐鲁证券3,23722

山西证券

3,14923

（中德证券）东海证券3,02824

中投证券2,94825

申银万国2,94126

民生证券2,93427

国金证券2,903光大证券2,790南京证券2,547长江证券

2,431

（长江保荐）上海证券

2,34132

（海际大和）中原证券2,29333

东吴证券2,23134

湘财证券2,03735

东北证券1,636

财富证券

1,63137

（财富里昂）华林证券1,52538

太平洋证券1,43539

国元证券1,29540

注：1、中位数为1,260万元，不低于中位数的为排名前40位的公司；2、排名中华泰证券和华泰联合、第一创业和第一创业摩根大通证券、山西证券和中德证券、长江证券和长江保荐、上海证券和海际大和、财富证券和财富里昂合并计算。282930

17、2010年度证券公司投资咨询业务综合收入

中位数以上排名（合并口径）

单位：万

元

序号123456

证券公司申银万国中金公司财达证券海通证券齐鲁证券中信证券

（中信证券浙江、中信万

投资咨询业务综合收入

75,38868,03263,54455,67255,559

51,259

671011121314151617181920212223242526272829303132333435363738（中信证券浙江、中信万

通）广发证券国泰君安华西证券华泰证券（华泰联合）西部证券宏源证券华安证券国信证券招商证券东北证券安信证券国海证券中原证券银河证券恒泰证券（恒泰长财）光大证券国金证券中信建投山西证券华创证券华龙证券东莞证券兴业证券东方证券和兴证券中银国际长江证券太平洋证券东吴证券信达证券民生证券民族证券

51,25950,49550,22749,61849,48744,139,69938,13237,02534,97732,45632,04430,90429,81128,79427,727,74627,73325,45024,97523,51223,43921,00020,80519,75819,67917,70717,12815,59915,41715,01814,82114,786

民族证券14,78638

大同证券14,25339

瑞银证券14,09440

长城证券13,30141

东海证券13,20542

中投证券13,11443

北京高华12,49844

平安证券12,44345

新时代证券12,096

红塔证券11,82047

注：1、中位数为11,422万元，不低于中位数的为排名前47位的公司；2、排名中中信证券与中信证券（浙江）、中信万通，华泰证券与华泰联合，恒泰证券与恒泰长财合并计算。

18、2011年度证券公司投资咨询业务综合收入

中位数以上排名（合并口径）

单

位：万元

序号证券公司投资咨询业务综合收入

华泰证券

112,5911

（华泰联合）中信证券

2（中信证券浙江、中信万59,965

通）中金公司41,7033

海通证券34,8414

申银万国32,3655

东方证券27,9076

中信建投26,4957

710111213141516171819202122232425262728293031323334353637383940中信建投国泰君安国信证券财达证券招商证券长江证券华西证券广发证券光大证券西部证券国金证券银河证券兴业证券华创证券瑞银证券安信证券齐鲁证券中银国际国海证券华安证券东北证券和兴证券平安证券恒泰证券（恒泰长财）华龙证券宏源证券北京高华山西证券渤海证券中投证券长城证券东海证券红塔证券国元证券

26,49524,42924,23824,19122,58622,12820,43019,83019,14418,97618,79917,73517,59716,14716,11516,09414,56214,50014,03012,91311,58011,11410,88710,84810,3079,8858,6948,2148,0377,7446,9196,46,76,707

太平洋证券6,26941

大同证券6,052

华宝证券5,11143

中原证券4,984

德邦证券4,73445

东兴证券4,69246

中航证券4,61247

注：1、中位数为4,612万元，不低于中位数的为排名前47位的公司；2、排名中华泰证券与华泰联合，中信证券与中信证券（浙江）、中信万通，恒泰证券与恒泰长财合并计算。

19、2011年度证券公司受托客户资产管理业务净收入

中位数以上排名（合并口径）

单位：

万元

序号证券公司受托客户资产管理业务净收入

光大证券24,7971

中信证券21,7762

国泰君安

3（上海国泰君安证券资18,5

产）华融证券14,1194

东海证券13,2425

广发证券11,2076

东方证券

9,6677

（上海东方证券资产）

华泰证券9,2878

招商证券8,7029

中金公司8,51910

长江证券8,12611

兴业证券6,49012

浙商证券5,93213

信达证券5,62114

申银万国5,46315

国信证券5,44616

东北证券4,65417

安信证券4,19418

东兴证券3,97519

西南证券3,97520

宏源证券3,81721

方正证券3,56122

国联证券3,26023

银河证券2,71424

海通证券2,43125

中银国际2,20426

南京证券1,98027

华西证券1,96928

第一创业1,73229

中投证券1,65930

中航证券1,41431

国都证券1,41332

国海证券1,35033

注：1、中位数为1,325万元，不低于中位数的为排名前33位的公司；2、排名中国泰君安与上海国泰君安证券资产、东方证券与上海东方证券资产合并计算。

20、2011年度证券公司净资本收益率中位数以上排名

（合并口径）

序号证券公司净资本收益率

平安证券20.91%1

和兴证券15.90%2

国信证券14.92%3

中信建投14.79%4

中信证券

56710111213141516171819202122232425262728293031

中信证券

（中信证券浙江、中信万

通）华西证券财达证券银河证券申银万国首创证券安信证券国泰君安

（上海国泰君安证券资

产）招商证券宏源证券广发证券东兴证券大同证券光大证券中投证券东方证券

（上海东方证券资产）

海通证券中银国际西部证券太平洋证券国金证券上海证券（海际大和）浙商证券第一创业

（第一创业摩根大通证

券）华泰证券（华泰联合）川财证券华福证券

14.71%14.68%14.55%13.%13.34%13.13%13.09%13.03%12.90%12.78%11.36%11.29%11.18%10.70%9.76%9.66%9.56%9.52%8.78%8.50%8.23%7.92%7.12%6.99%6.90%6.82%6.81%

兴业证券6.69%华龙证券6.31%南京证券6.06%东海证券5.91%同信5.76%华鑫证券

5.70%37

（摩根士丹利华鑫证券）

国元证券5.69%38

长江证券

5.50%39

（长江保荐）齐鲁证券5.29%40

信达证券5.28%41

东吴证券5.21%42

民族证券5.00%43

东莞证券4.96%44

国联证券

4.58%45

（华英证券）国都证券4.49%46

红塔证券4.46%47

长城证券4.32%48

注：1、中位数为4.17%，不低于中位数的为排名前48位的公司；

2、排名中中信证券与中信证券（浙江）、中信万通，国泰君安与上海国泰君安证券资产，东方证券与上海东方证券资产，上海证券和海际大和,第一创业和第一创业摩根大通证券，华泰证券和华泰联合，华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券，长江证券和长江保荐，国联证券和华英证券合并计算；

3、净资本收益率=年度净利润/（期末净资本+期初净资本）/2。

3233343536

21、2011年证券公司代理买卖证券业务净收入增长率

中位数以上排名（合并口径）代理买卖证券业务代理买卖证券业务

证券公司证券公司

净收入增长率名次净收入增长率名次

瑞银证券东兴证券125五矿证券万和证券226开源证券诚浩证券327

开源证券诚浩证券327同信世纪证券428东方证券浙商证券529日信证券厦门证券630华创证券国信证券731北京高华第一创业832国金证券和兴证券933平安证券光大证券1034德邦证券江海证券1135华宝证券兴业证券1236中信证券（中信证券浙13国盛证券37江、中信万通）广州证券华融证券1438银泰证券天风证券1539财富证券东莞证券10中航证券中信建投1741长江证券东吴证券1842财通证券华西证券1943华鑫证券西南证券2044中金公司齐鲁证券2145中邮证券广发证券2246红塔证券新时代证券2347国海证券联讯证券2448

注：1、排名前48位公司的代理买卖证券业务净收入增长率在中位数以

上；

2、排名中中信证券与中信证券（浙江）、中信万通合并计算。

22、2010年度证券公司承销与保荐业务净收入增长率

中位数以上排名（合并口径）

证券公司国盛证券首创证券

承销与保荐业务净收入增长率名次

1

证券公司宏源证券方正证券

承销与保荐业务净收入增长率名次

19

首创证券万联证券东北证券中原证券太平洋证券华西证券

234567

新时代证券826东莞证券927国金证券1028东兴证券1129山西证券

信达证券1230

（中德证券）兴业证券海通证券1331西部证券世纪证券1432安信证券民族证券1533广发证券招商证券1634民生证券中信建投1735中投证券东吴证券1836

注：1、排名前36位公司的承销与保荐业务净收入增长率在中位数以上；

2、排名中山西证券与中德证券、方正证券与瑞信方正、华泰证券与华泰联合、财富证券与财富里昂合并计算。

方正证券（瑞信方正）华泰证券（华泰联合）平安证券广州证券第一创业财富证券（财富里昂）中银国际光大证券渤海证券华融证券

202122232425

23、2011年度证券公司承销与保荐业务净收入增长率

中位数以上排名（合并口径）承销与保荐业务承销与保荐业

证券公司净收入增长率名证券公司务净收入增长

次率名次

爱建证券1华西证券20国开证券2大通证券21航天证券3民生证券22财通证券4东方证券23华鑫证券

华鑫证券

（摩根士丹利华鑫证

券）英大证券

世纪证券国联证券（华英证券）日信证券东兴证券首创证券

5671011

浙商证券德邦证券第一创业（第一创业摩根大通证券）恒泰证券

24252627

兴业证券28东吴证券29光大证券30上海证券

国都证券1231

（海际大和）

南京证券13太平洋证券32广州证券14华林证券33长城证券15民族证券34中航证券16国泰君安35华龙证券17国海证券36齐鲁证券18西南证券37新时代证券19安信证券38注：1、排名前38位公司的承销与保荐业务净收入增长率在中位数以上；

2、排名中华鑫证券和摩根士丹利华鑫证券、国联证券和华英证券、第一创业和第一创业摩根大通证券、上海证券和海际大和合并计算。

24、2010年度证券公司财务顾问业务净收入增长率

中位数以上排名（合并口径）财务顾问业务

财务顾问业务净

证券公司净收入增长率证券公司

收入增长率名次

名次

中原证券1华西证券18兴业证券2东海证券19

兴业证券东方证券北京高华（高盛高华）宏源证券首创证券湘财证券东兴证券瑞银证券世纪证券信达证券中信证券东北证券财通证券华鑫证券

234567101112131415

东海证券申银万国红塔证券东吴证券上海证券（海际大和）日信证券海通证券齐鲁证券中金公司中航证券东莞证券华林证券华融证券长江证券（长江保荐）

1920212223242526272829303132

方正证券

16广州证券33

（瑞信方正）民生证券17西南证券34注：1、排名前34公司的财务顾问业务净收入增长率在中位数以上；

2、排名中北京高华与高盛高华、方正证券和瑞信方正、上海证券和海际大和、长江证券和长江保荐合并计算。

25、2011年度证券公司财务顾问业务净收入增长率中位数以上排名

（合并口径）

财务顾问业务财务顾问业务

证券公司净收入增长率证券公司净收入增长率

名次名次

大通证券信达证券119英大证券东吴证券220日信证券光大证券321同信国金证券422上海证券

金元证券523

上海证券

金元证券523

（海际大和）浙商证券爱建证券624华安证券齐鲁证券725南京证券国泰君安826中原证券财通证券927长江证券

安信证券1028

（长江保荐）首创证券兴业证券1129宏源证券东海证券1230湘财证券中投证券1331万联证券中信证券1432国开证券瑞银证券1533渤海证券国元证券1634第一创业（第一创

长城证券1735

业摩根大通证券）

中银国际西南证券1836

注：1、排名前36位公司的财务顾问业务净收入增长率在中位数以上；

2、排名中上海证券和海际大和、长江证券和长江保荐、第一创业和第一创业摩根大通证券合并计算。

26、2010年证券公司投资咨询业务综合收入增长率

中位数以上排名（合并口径）投资咨询业务综投资咨询业务综

证券公司合收入增长率名证券公司合收入增长率名

次次

天风证券1北京高华25德邦证券2东北证券26瑞银证券3红塔证券27中邮证券4国海证券28中金公司5宏源证券29华龙证券6山西证券30川财证券7开源证券31兴业证券8英大证券32华创证券9华融证券33和兴证券10中天证券34

和兴证券平安证券西部证券招商证券华宝证券长城证券财达证券太平洋证券华安证券国金证券10111213141516171819

大同证券2044光大证券2145东方证券2246华西证券2347恒泰证券（恒泰长财）24民生证券48注：1、排名前48位公司的投资咨询业务综合收入增长率在中位数以上；

2、排名中恒泰证券与恒泰长财，中信证券与中信证券（浙江）、中信万通合并计算。

中天证券诚浩证券新时代证券天源证券第一创业中银国际东莞证券中原证券渤海证券齐鲁证券中信证券(中信证券浙江、中信万通)联讯证券民族证券华鑫证券

34353637383940414243

27、2011年证券公司投资咨询业务综合收入增长率中位数以上排名

（合并口径）

投资咨询业务投资咨询业务

证券公司综合收入增长证券公司综合收入增长

率名次率名次

同信1平安证券25东兴证券2兴业证券26华泰证券(华泰联合)3中银国际27方正证券4国盛证券28财富证券5北京高华29江海证券6光大证券30爱建证券7华创证券31

爱建证券7华创证券31五矿证券8国金证券32中航证券9国信证券33东方证券10英大证券34长江证券11招商证券35浙商证券12海通证券36中信证券(中信证券浙江、中信万通)13中邮证券37华宝证券14银河证券38瑞银证券15第一创业39金元证券16中金公司40德邦证券17国都证券41中信建投18国元证券42广州证券19川财证券43厦门证券20上海证券44华福证券21中投证券45渤海证券22红塔证券46首创证券23世纪证券47西南证券24

注：1、排名前47位公司的投资咨询业务综合收入增长率在中位数以上；

2、排名中华泰证券与华泰联合，中信证券与中信证券（浙江）、中信万通合并计算。

28、2011年证券公司资产管理业务净收入增长率

中位数以上排名（合并口径）受托客户资产受托客户资产证券公司管理业务净收证券公司管理业务净收入增长率名次入增长率名次恒泰证券财富证券116金元证券第一创业217长城证券国都证券318世纪证券民族证券419中天证券南京证券520

东方证券

英大证券621

(上海东方证券资产)

西南证券红塔证券722华鑫证券国泰君安823信达证券申银万国924瑞银证券海通证券1025中航证券财通证券1126方正证券国海证券1227广州证券广发证券1328国联证券光大证券1429华安证券中信证券1530注：1、排名前30位公司的受托客户资产管理业务净收入增长率在中位数以上；

2、排名中东方证券与上海东方证券资产、国泰君安与上海国泰君安证券资产、华泰证券与华泰联合合并计算。

29、2011年度证券公司受托管理资金本金总额前20位排名 单位：万元序号证券公司受托管理资金本金总额

中信证券6,200,8031

中金公司2,142,5882

申银万国1,810,7093

上海国泰君安证券资产1,548,2614

海通证券1,369,1595

上海东方证券资产986,7576

信达证券958,2217

光大证券909,48

华融证券886,9729

广发证券849,77110

东海证券845,49011

华泰证券829,37512

招商证券681,29913

兴业证券604,78414

安信证券602,27315

安信证券602,273长江证券581,975中银国际528,736东兴证券465,243国信证券455,170宏源证券454,815

30、2011年度证券公司成本管理能力前20位排名

（合并口径）

序号证券公司成本管理能力

申银万国2.061

华福证券1.832

华西证券1.753

光大证券1.724

东兴证券1.665

国信证券1.656

西南证券1.657

招商证券1.8

财达证券1.9

中信建投1.6210

银河证券1.6111

和兴证券1.5912

国泰君安

13（上海国泰君安证券资1.59

产）广发证券1.5614

海通证券1.5615

国元证券1.5616

南京证券1.5517

中投证券1.5418

华泰证券

1.5419

（华泰联合）方正证券

1.5120

（瑞信方正）

注：1、中位数为1.18，不低于中位数的为排名前48位的公司；

2、排名中国泰君安与上海国泰君安证券资产，华泰证券和华泰联合，方正证券和瑞信方正合并计算；

151617181920

合，方正证券和瑞信方正合并计算；

3、成本管理能力=（营业收入-投资收益-公允价值变动收益）/营业支出。

31、2011年度证券公司公益性支出前20位排名

单位：万元

序号12345671011121314151617181920

证券公司华泰证券招商证券财通证券兴业证券湘财证券国信证券国泰君安中信证券上海东方证券资产新时代证券长江证券银河证券国金证券申银万国大通证券厦门证券广发证券国元证券南京证券东海证券

公益性支出

6856505565404114073183103003002422102072032022001185166163