设备风险分析
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设备风险评估
1、供电系统管理风险分析 评估 项目 人员管理 风险评估 (高、中、低) 是否可将 措施确认 风险最小化 序号 潜在风险 控制措施 参加正规培训、取得电工特种作业许可证，经过部门上岗培训方可上岗 1 不能持证上岗； 专业知识培训不到位 安全警示标志脱落、不清； 绝缘工具失效； 照明灯不亮； 挡板、纱网损坏； 灭火器过期 误操作 高 是 SOP 2 变配电 设施 高 定期检查，出现问题及时维修或更换 是 SOP 3 变配电 操作 检修安全措施 事故处理 安全用电 高 制定操作步骤，要求严格按步骤操作 检修时要停电、验电、装接地线、悬挂标示牌或装设遮拦 先关设备、线路电源，再按消防救活要求处理 配备刚胡用品、绝缘工具；道闸双人操作等 是 SOP 4 发生带电操作 高 是 SOP 5 事故扩大 高 是 SOP 6 发生触电 高 是 SOP 序号
2、臭氧发生器操作风险分析 风险评估 评估 潜在风险 项目 (高、中、低) 维护
部分部件不能定期维护 中 控制措施 明确规定维护内容、周期，设有专门维护保养记录 是否可将 措施确认 风险最小化 是 SOP 1 序号
3、维修工作管理风险分析 评估 潜在风险 项目 焊工作业 维修人员安全操作规定 不能完全按操作规程操作 风险评估 (高、中、低) 中 控制措施 规定操作注意事项，岗位发放文件，定期培训 文件规定注意事项，加强培训、监督 是否可将 措施确认 风险最小化 是 SOP 1 2 忽视安全规定引发安全事故 高 是 SOP 序号 4、预防性维修管理风险分析 风险评估 评估 潜在风险 项目 (高、中、低) 年度预防性维护计划 年度预防性维护计划实施 日常维护执行情况 年度预防性维护计划制定不完善 控制措施 按公司成产计划、巡检情况制定计划，发现不完善情况及时走变更程序 意外情况不能实施计划是走变更程序 是否可将 措施确认 风险最小化 1 中 是 SOP 2 不能按计划实施 低 是 SOP 3 执行不到位 中 加强培训监督 是 SOP 序号 1
5、设备、仪器采购管理风险分析 风险评估 评估 是否可将 潜在风险 控制措施 措施确认 项目 风险最小化 (高、中、低) 购置申使用部门提出，多个不合理 中 是 SOP 请 部门参与审核，公司序号 评估 项目 潜在风险 风险评估 (高、中、低) 是否可将 措施确认 风险最小化 批准后才允许购买。 控制措施 严格按照购置申请选购并随时与使用部门沟通，坚持购、货比三家 2 选购 不符合、 使用要求、质次、价高 低 是 SOP 序号
6、设备、仪器验收管理风险分析 风险评估 评估 潜在风险 项目 (高、中、低) 安装调试 安装、调试不合格 中 控制措施 是否可将 措施确认 风险最小化 是 SOP 1 组织QA、使用部门、厂家调试，如不合格与厂家协调处理 序号 1 7、设备仪器使用管理风险分析 风险评估 评估 潜在风险 控制措施 项目 (高、中、低) 专人负运行中操作人离岗 高 加强培训、监督 责制 操作培训 操作及记录 校准 培训不到位 不能按规定操作、记录 不能按期校准、超出有效期使用 中 组织上岗培训、日常计划培训、不定期集中培训 加强培训、监督 定期检查校验台账安排校验 是否可将 措施确认 风险最小化 是 SOP 2 是 SOP 3 4 中 中 是 是 SOP SOP 序号 1 8、压力容器管理风险分析 评估 潜在风险 项目 不符合工艺要求，质采购 次价高 风险评估 (高、中、低) 高 控制措施 按照《设备、仪器采购管理SOP》进行是否可将 措施确认 风险最小化 是 SOP 序号 评估 项目 潜在风险 风险评估 (高、中、低) 控制措施 选型，购买 严格执行《特种设备注册登记与使用管理规划》 严格执行，不校验不许安装使用 有厂家安装或联系有资质的单位安装 文件中有相应规定，加强培训监督 必须取证、进行上岗培训合格后方可上岗操作 是否可将 措施确认 风险最小化 2 注册、验收 初次校验 安装 不注册 中 是 SOP 3 4 不校验 安装单位不具备相应资质 不安要求进行清洁、维护、周期性校准、维修 培训不到位、不能持证上岗 中 中 是 是 SOP SOP 5 使用 高 是 SOP 6 人员 高 是 SOP 序号 9、设备、仪器档案管理风险分析 风险评估 评估 潜在风险 项目 (高、中、低) 控制措施 详细规定各类设备档案内容，按照装箱单开箱验收，缺少的联系厂家补齐 制定档案借阅记录，约定归还期限 是否可将 措施确认 风险最小化 1 建档 档案不完善 低 是 SOP 2 管理 档案丢失 低 是 制度 序号 1 10、设备、仪器改造、变动管理风险分析 风险评估 评估 是否可将 潜在风险 控制措施 措施确认 项目 风险最小化 (高、中、低) 改造、多个部门参与审核评变动申不合理 高 是 SOP 估，公司批准 请 方案实施 与制定方案偏离 高 加强监督 是 SOP 2 序号 评估 项目 档案更新 潜在风险 风险评估 (高、中、低) 控制措施 《设备（仪器）改造、变动申请表》、相关资料交设备管理员处 加强培训、监督检查，提高使用人员意识 多个部门审核报废申请；加强培训、监督检查，提高使用人员意识 是否可将 措施确认 风险最小化 3 不能及时更新 低 是 SOP 4 停用管理 停用设备不能按规定办理手续 不到报废程度； 应该报废的不按规定办理手续 低 是 SOP 5 报废管理 低 是 SOP 序号 11、厂房、设施运行管理风险分析 风险评估 评估 潜在风险 项目 (高、中、低) 使用管理 施工管理 供电及照明系统管理 洁净区使用 消毒、监测 非正常使用 中 控制措施 详细规定正确使用维护及禁止事项，加强培训监督 采用有效隔离措施 是否可将 措施确认 风险最小化 是 SOP 1 2 产生污染 高 是 SOP 3 误操作 高 详细规定如何操作 规定人流、物流控制措施及生产、人员、设备等管理措施 定期臭氧消毒、监测 是 SOP 4 污染 高 是 SOP 5 洁净度不合格 高 是 SOP
